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招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更  新的招募阐发书（二零二五年第一号）     基金管理东说念主：招商基金管理有限公司     基金托管东说念主：中国银行股份有限公司             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                       艰苦请示   招商中证 1000 指数增强型证券投资基金（以下简称“本基金”）经中国证券监督管理 委员会 2016 年 12 月 19 日《对于准予招商中证 1000 指数增强型证券投资基金注册的批复》 （证监许可【2016】3117 号）注册公开召募。本基金的基金合同于 2017 年 3 月 3 日矜新生 效。本基金为契约型盛开式。   招商基金管理有限公司（以下称“本基金管理东说念主”或“管理东说念主”）保证招募阐发书的内 容真确、准确、无缺。本招募阐发书经中国证监会注册，中国证监会对基金召募的注册审查 以要件皆备和内容合规为基础，以充分的信息败露和投资者允洽性为中枢，以加强投资者利 益保护和防护系统性风险为地方。中国证监会不合基金的投资价值及商场远景等作出本色性 判断或者保证。投资者应当谨慎阅读基金招募阐发书、基金合同等信息败露文献，自主判断 基金的投资价值，自主作念出投资决策，自行承担投资风险。   基金管理东说念主依照恪遵法守、至意信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但不保证 基金一定盈利，也不保证最低收益。当投资东说念主赎回时，所得或会高于或低于投资东说念主先前所支 付的金额。如对本招募阐发书有任何疑问，应寻求零丁及专科的财务意见。   本基金投资于证券商场，基金净值会因为证券商场波动等因素产生波动，投资者在投资 本基金前，应全面了解本基金的居品特性，充分筹商自身的风险承受智商，感性判断商场， 并承担基金投资中出现的种种风险，包括：因举座政事、经济、社会等环境因素对质券价钱 产生影响而形成的系统性风险，个别证券私有的非系统性风险，由于基金投资东说念主连气儿多量赎 回基金产生的流动性风险，投资者申购、赎回失败的风险，基金管理东说念主在基金管理实施过程 中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等。   基金的过往事迹并不预示其改日进展。基金管理东说念主所管理的其它基金的事迹并不组成对 本基金事迹进展的保证。投资东说念主在认购（或申购）本基金时应谨慎阅读本基金的招募阐发书 和基金合同。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的 风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险。   本基金的投资范围包括债券回购，债券回购为造就基金组合收益提供了可能，但也存在 一定的风险。如发生债券回购交收失约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置价钱、数目、 时刻等的省略情，可能会给基金资产酿成损失。   《基金合同》收效后，基金招募阐发书信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当在三个工 作日内，更新招募阐发书，并登载在指定网站上。基金招募阐发书其他信息发生变更的，基 金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不错不再更新基金招募阐发书。   本基金标的指数为中证 1000 指数。   （1）样本空间                  招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）    中证 1000 指数样本空间：同中证全指指数的样本空间：    （2）选样方法 证券； 名之前的证券行动指数样本。    相干标的指数具体编制决策及成份券信息详见中证指数有限公司网站，网址： www.csindex.com.cn。    本基金本次更新招募阐发书主要根据基金司理变更事项对相干信息进行了更新，更新截 止日为 2024 年 12 月 31 日。除非另有阐发，本招募阐发书其他所载内容截止日为 2024 年 2 月 19 日，相干财务和事迹进展数据截止日为 2023 年 12 月 31 日，财务和事迹进展数据未经 审计。                                   招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                     §1 序论   本招募阐发书依据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》（以下简称《基金法》）等相干 法律法例和《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》（以下简称“基金合同”） 编写。   基金管理东说念主承诺本招募阐发书不存在职何演叨记录、误导性述说或者紧要遗漏，并对其 真确性、准确性、无缺性承担法律责任。本基金是根据本招募阐发书所载明的贵府苦求召募 的。本基金管理东说念主莫得寄托或授权任何其他东说念主提供未在本招募阐发书中载明的信息，或对本 招募阐发书作任何解释或者阐发。   本招募阐发书根据本基金的基金合同编写，并经中国证监会注册。基金合同是约定基金 当事东说念主之间权利、义务的法律文献。基金投资东说念主自依基金合同取得基金份额，即成为基金份 额合手有东说念主和基金合同确当事东说念主，其合手有基金份额的行动本人即标明其对基金合同的承认和接 受，并按照《基金法》、基金合同过甚他相干规矩享有权利、承担义务。基金投资东说念主欲了解 基金份额合手有东说念主的权利和义务，应谨慎查阅基金合同。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                        §2 释义   在本招募阐发书中，除非另有所指，下列词语或简称代表如下含义： 基金或本基金：          指招商中证 1000 指数增强型证券投资基金 基金管理东说念主：           指招商基金管理有限公司 基金托管东说念主：           指中国银行股份有限公司                  指《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》及对基金 基金合同、《基金合同》：                  合同的任何有用改进和补充                  指基金管理东说念主与基金托管东说念主就本基金缔结之《招商中证 1000 指数 托管条约：            增强型证券投资基金托管条约》及对该托管条约的任何有用改进                  和补充                  指《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金招募阐发书》过甚更 招募阐发书：                  新 基金份额发售公告：        指《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金份额发售公告》                  指中国现行有用并公布实施的法律、行政法例、表苟且文献、司 法律法例：            法解释、行政规章以过甚他对基金合同当事东说念主有敛迹力的决定、                  决议、文牍等以及颁布机关对其时常作念出的改进                  指 2012 年 12 月 28 日经第十一届寰宇东说念主民代表大会常务委员会第 《基金法》：           三十次会议通过，自 2013 年 6 月 1 日起实施的《中华东说念主民共和国                  证券投资基金法》及颁布机关对其时常作念出的改进                  指中国证监会 2013 年 3 月 15 日颁布、同庚 6 月 1 日实施的《证 《销售办法》：                  券投资基金销售管理办法》及颁布机关对其时常作念出的改进                  指中国证监会 2019 年 7 月 26 日颁布、同庚 9 月 1 日实施的《公 《信息败露办法》：        开召募证券投资基金信息败露管理办法》及颁布机关对其时常作念                  出的改进                  指中国证监会 2014 年 7 月 7 日颁布、同庚 8 月 8 日实施的《公开 《运作办法》：          召募证券投资基金运作管理办法》及颁布机关对其时常作念出的修                  订 《流动性规矩》：         指中国证监会 2017 年 8 月 31 日颁布、同庚 10 月 1 日实施的《公             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                  开召募盛开式证券投资基金流动性风险管理规矩》及颁布机关对                  其时常作念出的改进 《指数基金指引》：        指中国证监会 2021 年 1 月 22 日颁布、同庚 2 月 1 日实施的《公                  开召募证券投资基金运作指引第 3 号——指数基金指引》及颁布                  机关对其时常作念出的改进 中国证监会：           指中国证券监督管理委员会 银行业监督管理机构：       指中国东说念主民银行和/或中国银行保障监督管理委员会                  指受基金合同敛迹，根据基金合同享有权利并承担义务的法律主 基金合同当事东说念主：                  体，包括基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主 个东说念主投资者：           指依据相干法律法例规矩可投资于证券投资基金的天然东说念主                  指照章不错投资证券投资基金的、在中华东说念主民共和国境内正当登 机构投资者：           记并存续或经相干政府部门批准设立并存续的企业法东说念主、事迹法                  东说念主、社会团体或其他组织                  指相宜相干法律法例规矩不错投资于在中国境内照章召募的证券 及格境外机构投资者：                  投资基金的中国境外的机构投资者                  指个东说念主投资者、机构投资者和及格境外机构投资者以及法律法例 投资东说念主、投资者：                  或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资东说念主的合称 基金份额合手有东说念主：         指依基金合同和招募阐发书正当取得基金份额的投资东说念主                  指基金管理东说念主或销售机构宣传推介基金，发售基金份额，办理基 基金销售业务：                  金份额的申购、赎回、改革、转托管及按期定额投资等业务                  指招商基金管理有限公司以及相宜《销售办法》和中国证监会规 销售机构：            定的其他条件，取得基金销售业务资历并与基金管理东说念主缔结了基                  金销售服务代理条约，代为办理基金销售业务的机构                  指基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资                  东说念主基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、 登记业务：                  计帐和结算、代理披发红利、建立并看守基金份额合手有东说念主名册和                  办理非交易过户等                  指办理登记业务的机构。基金的登记机构为招商基金管理有限公 登记机构：                  司或接受招商基金管理有限公司寄托代为办理登记业务的机构            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                 指登记机构为投资东说念主开立的、记录其合手有的、基金管理东说念主所管理 基金账户：                 的基金份额余额过甚变动情况的账户                 指销售机构为投资东说念主开立的、记录投资东说念主通过该销售机构办理基 基金交易账户：                 金业务而引起的基金份额变动及结余情况的账户                 指基金召募达到法律法例规矩及基金合同规矩的条件，基金管理 基金合同收效日：        东说念主向中国证监会办理基金备案手续完毕，并得到中国证监会书面                 阐明的日历                 指基金合同规矩的基金合同间隔事由出现后，基金财产计帐完毕， 基金合同间隔日：                 计帐结果报中国证监会备案并赐与公告的日历                 指自基金份额发售之日起至发售结果之日止的期间，最长不得超 基金召募期：                 过 3 个月 存续期：            指基金合同收效至间隔之间的不按期期限                 指上海证券交易所、深圳证券交易所及相干金融期货交易所的正 劳动日：                 常交易日                 指销售机构在规矩时刻受理投资东说念主申购、赎回或其他业务苦求的 T 日：                 盛开日 T+n 日：          指自 T 日起第 n 个劳动日(不包含 T 日)，n 为天然数 盛开日：            指为投资东说念主持理基金份额申购、赎回或其他业务的劳动日 盛开时刻：           指盛开日基金接受申购、赎回或其他交易的时刻段 《业务规则》：         指本基金登记机构办理登记业务的相应规则                 指在基金召募期内，投资东说念主根据基金合同和招募阐发书的规矩申 认购：                 请购买基金份额的行动                 指基金合同收效后，投资东说念主根据基金合同和招募阐发书的规矩申 申购：                 请购买基金份额的行动                 指基金合同收效后，基金份额合手有东说念主按基金合同和招募阐发书规 赎回：                 定的条件要求将基金份额兑换为现款的行动                 指基金份额合手有东说念主按照基金合同和基金管理东说念主届时有用公告规矩 基金改革：           的条件，苦求将其合手有基金管理东说念主管理的、某一基金的基金份额                 改革为基金管理东说念主管理的其他基金基金份额的行动             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                  指基金份额合手有东说念主在本基金的不同销售机构之间实施的变更所合手 转托管：                  基金份额销售机构的操作                  指投资东说念主通过相干销售机构冷漠苦求，约定每期申购日、扣款金 按期定额投资野心：        额及扣款方式，由销售机构于每期约定扣款日在投资东说念主指定银行                  账户内自动完成扣款及受理基金申购苦求的一种投资方式                  指本基金单个盛开日，基金净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基 多半赎回：            金改革中转出苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改革                  中转入苦求份额总和后的余额)高出上一日基金总份额的 10% 元：               指东说念主民币元                  指基金投资所得红利、股息、债券利息、买卖证券价差、银行存 基金收益：            款利息、已已毕的其他正当收入及因运用基金财产带来的成本和                  用度的从简                  指基金领有的种种有价证券、银行进款本息、基金应收款项过甚 基金资产总值：                  他资产的价值总和 基金资产净值：          指基金资产总值减去基金欠债后的价值 基金份额净值：          指计较日基金资产净值除以计较日基金份额总和                  指计较评估基金资产和欠债的价值，以详情基金资产净值和基金 基金资产估值：                  份额净值的过程                  指由于法律法例、监管、合同或操作坚苦等原因无法以合理价钱                  赐与变现的资产，包括但不限于到期日在 10 个交易日以上的逆回 流动性受限资产：         购与银行按期进款（含条约约定有条件提前支取的银行进款）、                  停牌股票、流通受限的新股及非公开导行股票、资产支合手证券、                  因刊行东说念主债务失约无法进行转让或交易的债券等                  指中国证监会指定的用以进行信息败露的寰宇性报刊及指定互联 指定媒介：            网网站（包括基金管理东说念主网站、基金托管东说念主网站、中国证监会基                  金电子败露网站）等媒介 不可抗力：            指基金合同当事东说念主不可想到、不可幸免且不可克服的客不雅事件                  指本基金用于合手续销售和服务基金份额合手有东说念主的用度，该笔用度 销售服务费：                  从基金财产入彀提，属于基金的营运用度             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                  本基金根据认购费、申购费、销售服务费收取方式的不同，将基 基金份额分类：          金份额分为不同的类别：A 类基金份额和 C 类基金份额。两类基                  金份额分设不同的基金代码，并分别计较公布基金份额净值                  指在投资者认购、申购时收取认购、申购用度，但不从基金资产 A 类基金份额：                  入彀提销售服务费的基金份额                  指在投资者认购、申购时不收取认购、申购用度，但从基金资产 C 类基金份额：                  入彀提销售服务费的基金份额 基金居品贵府概要：        指《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金居品贵府概要》                  过甚更新 转融通证券出借业务：       指本基金以一定的费率通过证券交易所概括业务平台向中国证券                  金融股份有限公司出借证券，中国证券金融股份有限公司到期归                  还所借证券及相应权益补偿并支付用度的业务                 招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                            §3 基金管理东说念主    公司称呼：招商基金管理有限公司    注册地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    设立日历：2002 年 12 月 27 日    注册成本：东说念主民币 13.1 亿元    法定代表东说念主：王小青    办公地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号    电话：（0755）83199596    传真：（0755）83076974    接洽东说念主：赖念念斯    股权结构和公司沿革：    招商基金管理有限公司于 2002 年 12 月 27 日经中国证监会证监基金字2002100 号文 批准设立，是中国第一家中外搭伙基金管理公司。现在公司注册成本金为东说念主民币十三亿一千 万元（RMB1，310，000，000 元），鼓舞及股权结构为：招商银行股份有限公司（以下简称“招 商银行”）合手有公司全部股权的 55%，招商证券股份有限公司（以下简称“招商证券”）合手 有公司全部股权的 45%。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司共同投资组建，成立 时注册成本金东说念主民币一亿元，鼓舞及股权结构为：招商证券合手有公司全部股权的 40%，ING Asset Management B.V.（荷兰投资）合手有公司全部股权的 30%，中国电力财务有限公司、 中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司各合手有公司全部股权的 10%。 民币一亿元加多至东说念主民币一亿六千万元，鼓舞及股权结构不变。 力财务有限公司、中国华能财务有限责任公司、中远财务有限责任公司及招商证券分别合手有 的公司 10％、10％、10％及 3.4%的股权； ING Asset Management B.V.（荷兰投资）受让 招商证券合手有的公司 3.3％的股权。上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为：招商 银 行 合手 有 公 司 全 部 股 权 的 33.4% ， 招 商 证 券 合手 有 公 司 全 部 股 权 的 33.3% ， ING Asset Management B.V.（荷兰投资）合手有公司全部股权的 33.3%。同期，公司注册成本金由东说念主民 币一亿六千万元加多至东说念主民币二亿一千万元。              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） B.V.（荷兰投资）将其合手有的公司 21.6%股权转让给招商银行、11.7%股权转让给招商证券。 上述股权转让完成后，公司的鼓舞及股权结构为：招商银行合手有全部股权的 55％，招商证 券合手有全部股权的 45％。 证券按原有股权比例向公司同比例增资东说念主民币十一亿元。增资完成后，公司注册成本金由东说念主 民币二亿一千万元加多至东说念主民币十三亿一千万元，鼓舞及股权结构不变。   公司主要鼓舞招商银行股份有限公司成立于 1987 年 4 月 8 日。招商银行历久坚合手“因 您而变”的筹划服务理念，已成长为中国境内最具品牌影响力的买卖银行之一。2002 年 4 月 9 日，招商银行在上海证券交易所上市（股票代码：600036）；2006 年 9 月 22 日，招商 银行在香港勾通交易所上市（股份代号：3968）。   招商证券股份有限公司是百年招商局集团旗下的证券公司，经过多年创业发展，已成为 领有证券商场业务全执照的一流券商。2009 年 11 月 17 日，招商证券在上海证券交易所上 市（代码 600999）；2016 年 10 月 7 日，招商证券在香港勾通交易所上市（股份代号：6099）。   公司以“为投资者创造更多价值”为职责，承袭诚信、感性、专科、相助、成长的中枢 价值不雅，努力成为中国资产管理行业具有互异化竞争上风、一流品牌的资产管理公司。   王小青先生，复旦大学经济学博士。1992 年 7 月至 1994 年 9 月在中国农业银行江苏省 海安支行劳动。1997 年 7 月至 1998 年 5 月在海通证券股份有限公司基金管理部劳动。1998 年 5 月至 2004 年 4 月在中国证监会上海专员办劳动。2004 年 4 月至 2005 年 4 月在天一证 券有限责任公司劳动。2005 年 4 月至 2007 年 8 月历任中国东说念主保资产管理有限公司风险管理 部副总司理兼组合管理部副总司理、组合管理部副总司理、组合管理部总司理。2007 年 8 月至 2020 年 3 月历任中国东说念主保资产管理有限公司总裁助理、副总裁，党委委员、党委副书 记，投委会主任委员等职。2020 年 3 月加入招商基金管理有限公司，历任公司党委文书、 董事、总司理、董事长等职。2021 年 9 月起兼任招商信诺东说念主寿保障有限公司董事长。2021 年 10 月至 2023 年 7 月任招商银行股份有限公司行长助理。2021 年 11 月起兼任招商信诺资 产管理有限公司董事长。2023 年 1 月起任招商银行股份有限公司党委委员。2023 年 2 月至 行股份有限公司副行长。现任公司党委文书、董事长。   李俐女士，北京大学世界经济学硕士。1994 年 7 月加入招商银行，曾任总行统计信息 中心副主任、野心财务部副总司理、资产欠债管理部副总司理、全面风险管理办公室副总经              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 理兼操立场险管理部总司理、风险管理部副总司理、财务管帐部副总司理、财务管帐部总经 理，兼任采购管理部总司理等职务。2023 年 11 月起任招商银行总行资产欠债管理部总司理 （2024 年 6 月起兼任投资管理部总司理、境外分行管理部总司理）。兼任招商永隆银行有 限公司董事、招银金融租借有限公司董事、招银国际金融控股有限公司董事、招银国际金融 有限公司董事、招联浪掷金融股份有限公司董事、招商信诺东说念主寿保障有限公司董事。现任公 司董事。   缪新琼先生，武汉大学金融学硕士。2004 年 7 月加入招商证券，曾任青岛即墨市蓝鳌 路证券营业部负责东说念主、深圳益田路免税商务大厦证券营业部副总司理、深圳深南通衢车公庙 证券营业部负责东说念主、钞票管理及机构业务总部机构业务部负责东说念主。2022 年 12 月起任招商证 券钞票管理及机构业务总部钞票管理部负责东说念主（2024 年 6 月起兼任钞票管理与机构业务总 部机构业务部负责东说念主）。现任公司董事。   徐勇先生，复旦大学法学博士。1990 年 7 月至 1992 年 9 月在上海钢铁汽车运输股份有 限公司劳动。1998 年 4 月至 2009 年 3 月在上海市政府办公厅劳动。2009 年 3 月至 2014 年 副总司理、总司理。2014 年 3 月至 2015 年 7 月历任太保安联健康保障股份有限公司筹备组 副组长、党委委员、副总司理。2015 年 7 月至 2022 年 5 月历任长江养老保障股份有限公司 党委委员、副总司理、常务副总司理、副总司理（主合手劳动）、党委副文书、总司理。2022 年 6 月加入招商基金管理有限公司，现任公司党委副文书、董事、总司理。   张念念宁女士，中国东说念主民银行金融研究所金融学博士研究生。1989 年 8 月至 1992 年 11 月历任中国金融学院国际金融系助教、讲师。1992 年 11 月至 2012 年 6 月历任中国证监会 刊行监管部副处长、处长、副主任，中国证监会上市公司监管部副主任、正局级副主任，中 国证监会创业板部主任。2012 年 6 月至 2014 年 6 月任上海证监局党委文书、局长。2014 年 6 月至 2017 年 4 月历任中国证监会立异部主任、打非局局长。2017 年 5 月起任证通股份 有限公司董事长。现在兼任百联集团有限公司外部董事。现任公司零丁董事。   陈宏民先生，上海交通大学工学博士研究生。1982 年 9 月至 1985 年 9 月担任上海新联 纺织品收支口公司职工大学教师。1991 年 3 月加入上海交通大学安泰经济与管理学院，历 任讲师、副老师、老师，系主任、研究所长处、副院长。1993 年 4 月至 1994 年 6 月于加拿 大不列颠哥伦比亚大学作博士后研究。2009 年 2 月至 2015 年 3 月兼任摩根士丹利华鑫基金 管理有限公司零丁董事。1994 年 12 月起任上海交通大学安泰料理学院老师，现在兼任上海 交通大学行业研究院副院长、中国管理科学与工程学会副理事长、上海市东说念主民政府参事、                                       《系 统管理学报》杂志主编、上海唯赛勃环保科技股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。   梁上坤先生，南京大学管帐学博士研究生。2013 年 7 月起在中央财经大学劳动，曾任 讲师、副老师、老师。现任中央财经大学科研处副处长，兼任常州百瑞吉生物医药股份有限 公司零丁董事、上海同达创业投资股份有限公司零丁董事。现任公司零丁董事。               招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）      刘杰先生，厦门大学管帐系管帐学博士。1999 年 7 月加入招商证券参加劳动，曾任招 商证券成本商场策划部总司理助理、招商局国际有限公司（现招商局口岸控股有限公司）财 务部副总司理及副财务总监、招商局集团有限公司财务部总司理助理、招商局金融集团有限 公司财务总监，招商局蔼然东说念主寿保障股份有限公司党委委员、副总司理和财务总监。2023 年 4 月于今担任招商证券副总裁（财务负责东说念主），2023 年 8 月于今担任招商证券董事会秘 书。现任公司监事会主席。      孙智华先生，江西财经学院经济学学士学位。1994 年加入招商银行参加劳动，曾任深 圳宝安支行燕南支行行长、深圳分行国际业务部总司理助理、深圳分行国际业务部副总司理、 深圳分行中小企业金融部负责东说念主、深圳分行公司银行部总司理、深圳分行公司金融总部总经 理、深圳分行公司金融事迹部副总裁兼公司金融总部总司理、广州分行投行与金融商场总部 总裁兼投资银行二部总司理、广州分行投行与金融商场总部总裁、广州分行行长助理、总行 同行客户部总司理助理、总行同行客户部副总司理、总行资产欠债管理部副总司理、投资管 理部总司理、境外分行管理部总司理。2024 年 6 月起任招商银行总行财务管帐部总司理。 兼任招商信诺资产管理有限公司董事、招银网罗科技（深圳）有限公司董事、深圳市银通智 汇信息服务有限公司董事、招银云创信息工夫有限公司董事、台州银行股份有限公司董事。 现任公司监事。      马龙先生，南开大学经济学博士。2009 年 7 月至 2012 年 8 月任职于泰达宏利基金管理 有限公司，曾任研究员；2012 年 11 月加入招商基金管理有限公司，历任固定收益投资部研 究员、基金司理、总监助理、副总监、专科总监，现任公司首席固定收益投资官、职工监事。      詹晓波先生，四川大学工商管理硕士。2004 年 7 月至 2013 年 12 月任职于招商基金管 理有限公司，历任信息工夫部软件开导岗、业务助理、业务司理、高等工程师、副总监。2013 年 12 月至 2016 年 9 月任职于汇添富基金管理股份有限公司，曾任互联网金融总部副总监。      何剑萍女士，华南理工大学管帐学学士。2006 年 7 月加入招商基金管理有限公司，历 任基金核算部助理基金管帐、基金管帐、副总监、专科总监，现任基金核算部总监、职工监 事。      徐勇先生，总司理，简历同上。      欧志明先生，副总司理，华中科技大学经济学及法学双学士、投资经济硕士。2002 年 加入广发证券深圳业务总部任机构客户司理；2003 年 4 月至 2004 年 7 月于广发证券总部任 风险把握岗从事风险管理劳动；2004 年 7 月加入招商基金管理有限公司，曾任法律合规部                招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 高等司理、副总监、总监、督察长，现任公司副总司理、首席信息官、董事会秘书，兼任招 商钞票资产管理有限公司董事及博时基金（国际）有限公司董事。      杨渺先生，副总司理，经济学硕士。2002 年起首后赴任于南边证券股份有限公司、巨 田基金管理有限公司，历任金融工程研究员、行业研究员、助理基金司理。2005 年加入招 商基金管理有限公司，历任高等数目分析师、投资司理、投资管理二部(原专户资产投资部) 负责东说念主及总司理助理，现任公司副总司理。      潘西里先生，督察长，法学硕士。1998 年加入大鹏证券有限责任公司法律部，负责法 务劳动；2001 年 10 月加入天同基金管理有限公司监察稽核部，任职主管；2003 年 2 月加入 中国证券监督管理委员会深圳监管局，历任副主任科员、主任科员、副处长及处长；2015 年加入招商基金管理有限公司，现任公司督察长。      董方先生，副总司理，工商管理硕士。曾任职于深圳市赛格东方实业发展公司和交通银 行股份有限公司深圳分行。2001 年 5 月起任职于招商银行股份有限公司，曾任总行资产管 理部副总司理、总行钞票管理部副总司理、总行钞票平台部副总司理。2023 年 8 月加入招 商基金管理有限公司，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、深圳分公司和成都 分公司总司理。      孙明霞女士，副总司理，工学硕士。曾在东说念主力资源和社会保障部劳动，2016 年 6 月加 入招商基金管理有限公司任总司理助理，现任招商基金管理有限公司党委委员、副总司理、 财务负责东说念主、北京分公司总司理，兼任招商钞票资产管理有限公司董事。      蔡振先生，硕士。2014 年 7 月加入招商基金管理有限公司量化投资部，曾任 ETF 专员、 研究员，主要从事量化投资策略的研究，现任招商安盈债券型证券投资基金基金司理（管理 时刻：2021 年 8 月 5 日于今）、招商安阳债券型证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 8 月 5 日于今）、招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金司理（管理时刻：2021 年 今）、招商中证 1000 增强策略交易型盛开式指数证券投资基金基金司理（管理时刻：2022 年 11 月 18 日于今）、招商安凯债券型证券投资基金基金司理（管理时刻：2023 年 3 月 3 日于今）、招商兴福无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理（管理时刻：2024 年 5 月 21 日 于今）、招商盛合无邪配置羼杂型证券投资基金基金司理（管理时刻：2024 年 6 月 8 日至 今）。      本基金历任基金司理包括：王平先生，管理时刻为 2017 年 3 月 3 日至 2024 年 12 月 31 日。          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   公司的投资决策委员会由如下成员组成：徐勇、杨渺、王景、朱红裕、于立勇、马龙。   徐勇先生，简历同上。   杨渺先生，简历同上。   王景女士，总司理助理。   朱红裕先生，公司首席研究官。   于立勇先生，公司首席配置官兼投资管理四部部门负责东说念主。   马龙先生，公司首席固定收益投资官。   根据《基金法》，基金管理东说念主必须履行以下职责： 售、申购、赎回和登记事宜； 办法》、《销售办法》、《信息败露办法》等法律法例及规章的行动，并承诺建立健全里面 把握轨制，采选有用措施，留意作恶行动的发生。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   （1）将其固有财产或者他东说念主财产混同于基金财产从事证券投资；   （2）不公说念地对待其管理的不同基金财产；   （3）利用基金财产或者职务之便为基金份额合手有东说念主之外的东说念主牟取利益；   （4）向基金份额合手有东说念主违法承诺收益或者承担损失；   （5）侵占、挪用基金财产；   （6）显露因职务便利获取的未公开信息，利用该信息从事或者昭示、默示他东说念主从事相 关的交易行动；   （7）草率职守，不按照规矩履行职责；   （8）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、施行把握东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜本基金的投资地方和投资策略，罢免合手有东说念主利益优先原则，防护利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。相干交易必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规矩实行。 律、法例及行业标准，至意信用、勤快尽责，不从事以下行动：   （1）越权或违法筹划；   （2）违抗基金合同或托管条约；   （3）挑升损伤基金份额合手有东说念主或其他基金相干机构的正当利益；   （4）在向中国证监会报送的贵府中平心而论；   （5）推辞、侵扰、摧毁或严重影响中国证监会照章监管；   （6）草率职守、滥用权利；   （7）显露在职职期间瞻念察的相干证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的基金投资内 容、基金投资野心等信息；             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   （8）协助、接受寄托或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券交易；   （9）其他法律、行政法例以及中国证监会不容的行动。   （1）依影相干法律、法例和基金合同的规矩，本着严慎的原则为基金份额合手有东说念主谋取 最大利益；   （2）不利用职务之便为我方、其代理东说念主、代表东说念主、受雇东说念主或任何第三东说念主谋取利益；   （3）不显露在职职期间瞻念察的相干证券、基金的买卖奥妙，尚未照章公开的基金投资 内容、基金投资野心等信息；   （4）不协助、接受寄托或以其它任何体式为其它组织或个东说念主进行证券交易。   健全性原则、有用性原则、零丁性原则、彼此制约原则、成本效益原则。   公司的里面把握组织体系是一个权责分明、单干明确的组织结构，以已毕对公司从决策 层到管理层和操作层的全面监督和把握。具体而言，包括如下组成部分：   （1）监事会：监事会依照公司法和公司轨则对公司筹划管理行动、董事和公司管理层 的行动欺骗监督权。   （2）董事会风险把握委员会：风险把握委员会行动董事会下设的专门委员会之一，负 责决定公司各项艰苦的里面把握轨制并检验其正当性、合感性和有用性，负责决定公司风险 管理政策和政策并检验其实行情况，审查公司关联交易和检验公司的里面审计和业务检察情 况等。   （3）督察长：督察长负责监督检验基金和公司运作的正当合规情况及公司里面风险控 制情况，并负责组织指导公司监察稽核劳动。督察长发现基金和公司存在紧要风险或隐患， 或发生督察长照章觉得需要陈述的其他情形以及中国证监会规矩的其他情形时，应当实时向 公司董事会和中国证监会陈述。   （4）风险管理委员会：风险管理委员会是总司理办公会下设的负责风险管理的专科委 员会，主要负责对公司筹划管理中的紧要问题和紧要事项进行风险评估并作出决策，并针对 公司筹划管理行动中发生的紧要突发性事件和紧要危险情况，实施危险处理机制。   （5）监察稽核部门：监察稽核部门负责对公司里面把握轨制和风险管理政策的实行情 况进行合规性监督检验，向公司风险管理委员会和总司理陈述。                招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）      （6）各业务部门：风险把握是每一个业务部门和职工最首要的责任。各部门的主管在 权限范围内，对其负责的业务进行检验监督和风险把握。职工根据国度法律法例、公司规章 轨制、说念德标准和行动准则、我方的岗亭职责进行自律。      （1）内控轨制概述      公司内控轨制由里面把握大纲、公司基本轨制、部门管理办法和业务管理办法组成。      其中，公司内控大纲包括《里面把握大纲》和《法例罢免政策（风险管理轨制）》，它 们是各项基本管理轨制的纲目和总览，是对公司轨则规矩的内控原则的细化和张开。      公司基本轨制包括投资管理轨制、基金管帐核算轨制、信息败露轨制、监察稽核轨制、 公司财务轨制、贵府档案管理轨制、事迹评估考察轨制、东说念主力资源管理轨制和危险处理轨制 等。部门管理办法在公司基本轨制基础上，对各部门的主要职责、岗亭配置、岗亭责任进行 了标准。业务管理办法对公司各项业务的操作进行了标准。      （2）风险把握轨制      里面风险把握轨制由一系列的具体轨制组成，具体包括里面把握大纲、法例罢免政策、 岗亭分离轨制、业务阻挡轨制、尺度化功课经过轨制、聚积交易轨制、权限管理轨制、信息 败露轨制、监察稽核轨制等。      （3）监察稽核轨制      公司设立相对零丁的里面把握组织体系和监察稽核部门。监察稽核部门的职责是依据国 家的相干法律法例、公司里面把握轨制在所赋予的权限内按照所规矩的按序和允洽的方法对 监察检察对象进行公道客不雅的检验和评价，包括看望评价公司内控轨制的健全性、合感性和 有用性、检验公司实行国度法律法例和公司规章轨制的情况、进行日常风险把握的监控劳动、 实行公司里面按期不按期的里面审计、看望公司里面的作恶案件等。      里面把握的基本要素包括把握环境、风险评估、把握行动、信息沟通、里面监控。      （1）把握环境      公司戮力于诞生内控优先和风险把握的理念，培养全体职工的风险防护意志，营造一个 浓厚的风险把握的文化氛围和环境，使全体职工实时了解相干的法律法例、管理层的筹划念念 想、公司的规章轨制并自发罢免，使风险意志畅达到公司各个部门、各个岗亭和各个业务环 节。      （2）风险评估      公司对组织结构、业务经过、筹划运作行动进行分析，发现风险，并将风险进行分类， 找出风险散播点，并对风险进行分析和评估，找出引致风险产生的原因，采选定性定量的手 段分析考量风险的高下和危害进程。落实责任东说念主，并不时完善相干的风险防护措施。      （3）把握行动             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   公司把握行动主要包括组织结构把握、操作把握和管帐把握等。   A．组织结构把握   各部门的配置体现部门之间职责有单干，但部门之间又彼此合作与制衡的原则。基金投 资管理、基金运作、商场营销部等业务部门有明确的授权单干，各部门的操作彼此零丁、相 互牵制况兼有零丁的陈述系统，形成了权责分明、严实有用的三说念监控防地：   a.以各岗亭地方责任制为基础的第一皆监控防地：各部门里面劳动岗亭合理单干、职责 明确，并有相应的岗亭阐发书和岗亭责任制，对不相容的职务、岗亭分离配置，使不同的岗 位之间形成一种彼此检验、彼此制约的关系，以减少作弊或差错发生的风险。   b.各相干部门、相干岗亭之间彼此监督和牵制的第二说念监控防地：公司在相干部门、相 关岗亭之间建立尺度化的业务操作经过、艰苦业务处理凭据传递和信息沟通轨制，后续部门 及岗亭对前一部门及岗亭负有监督和检验的责任。   c.以督察长、监察稽核部门对各岗亭、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的 第三说念监控防地。   B．操作把握   公司设定了一系列的操作把握的轨制技巧，如尺度化业务经过、业务、岗亭和空间阻挡 轨制、授权分责轨制、聚积交易轨制、守密轨制、信息败露轨制、档案贵府保全轨制、客户 投诉处理轨制等，把握日常运作和筹划中的风险。   C.管帐把握   公司确保基金资产与公司自有财产完全分开，分账管理，零丁核算；公司管帐核算与基 金管帐核算在业务标准、东说念主员岗亭和办公区域上进行严格差异。公司对所管理的不同基金以 及本基金下分别设立账户，分账管理，以确保每只基金和基金资产的无缺和零丁。   （4）信息沟通   即指实时地已毕信息的流动，如从下到上的陈述和从上至下的反馈。   公司建立了里面办公自动化信息系统与业务禀报体系，通过建立有用的信拒却流渠说念， 保证公司职工及各级管理东说念主员不错充分了解与其职责相干的信息，保证信息实时投递允洽的 东说念主员进行处理。   公司制定管理和业务陈述轨制，包括按期陈述轨制和不按期陈述轨制。按期陈述轨制按 照逐日、每月、每年度等不同的时刻频次进行陈述。   A.实行体系陈述阶梯：各业务东说念主员向部门负责东说念主陈述；部门负责东说念主向分摊指挥、总司理 陈述；   B.监督体系陈述阶梯：公司职工、各部门负责东说念主向监察稽核部门陈述，监察稽核部门向 总司理、督察长分别陈述；   C.督察长按期出具监察陈述，报送董事会过甚下设的风险把握委员会和中国证监会；如 发现紧要违法行动，应立即向董事会和中国证监会陈述。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   （5）里面监控   督察长和监察稽核部门东说念主员负责日常监监劳动，促使公司职工积极参与和罢免里面把握 轨制，保证轨制有用地实施。公司监事会、董事会风险把握委员会、督察长、风险管理委员 会、监察稽核部门对里面把握轨制合手续地进行磨砺，磨砺其是否相宜规矩要求并加以充实和 改善，实时反馈政策法例、商场环境、工夫等因素的变化趋势，保证内控轨制的有用性。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                      §4 基金托管东说念主   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露接洽东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   中国银行托管业务部设立于 1998 年，现有职工 110 余东说念主，大部分员器用有丰富的银行、 证券、基金、相信从业教诲，且具有国际劳动、学习或培训经历，60％以上的员器用有硕士 以上学位或高等职称。为给客户提供专科化的托管服务，中国银行已在境内、外分行开展托 管业务。   行动国内首批开展证券投资基金托管业务的买卖银行，中国银行领有证券投资基金、基 金（一双多、一双一）、社保基金、保障资金、QFII、RQFII、QDII、境外三类机构、券商 资产管理野心、相信野心、企业年金、银行搭理居品、股权基金、私募基金、资金托管等门 类皆全、居品丰富的托管业务体系。在国内，中国银行首家开展绩效评估、风险分析等升值 服务，为种种客户提供个性化的托管升值服务，是国内当先的大型中资托管银行。   结果 2023 年 9 月 30 日，中国银行已托管 1061 只证券投资基金，其中境内基金 1008 只，QDII 基金 53 只，粉饰了股票型、债券型、羼杂型、货币型、指数型、FOF、REITs 等多 种类型的基金，温情了不同客户多元化的投资搭理需求，基金托管规模位居同行前哨。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   中国银行托管业务部风险管理与把握劳动是中国银行全面风险把握劳动的组成部分，秉 承中国银行风险把握理念，坚合手“标准运作、稳健筹划”的原则。中国银行托管业务部风险 把握劳动畅达业务各法子，通过风险识别与评估、风险把握措施设定及轨制确立、表里部检 查及审计等措施强化托管业务全员、全面、全程的风险管控。 先后得到基于 “SAS70”、“AAF01/06”、“ISAE3402”和“SSAE16”等国际主流内控审阅 准则的无保属意见的审阅陈述。2020 年，中国银行连接得到了基于“ISAE3402”和“SSAE16” 双准则的里面把握审计陈述。中国银行托管业务内控轨制完善，内控措施严实，约略有用保 证托管资产的安全。   根据《中华东说念主民共和国证券投资基金法》、《公开召募证券投资基金运作管理办法》的 相干规矩，基金托管东说念主发现基金管理东说念主的投资指示违抗法律、行政法例和其他相干规矩，或 者违抗基金合同约定的，应当推辞实行，实时文牍基金管理东说念主，并实时向国务院证券监督管 理机构陈述。基金托管东说念主如发现基金管理东说念主依据交易按序依然收效的投资指示违抗法律、行 政法例和其他相干规矩，或者违抗基金合同约定的，应当实时文牍基金管理东说念主，并实时向国 务院证券监督管理机构陈述。              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                       §5 相干服务机构   直销机构：招商基金管理有限公司   招商基金客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   招商基金官网交易平台   交易网站：www.cmfchina.com   客服电话：400-887-9555（免远程话费）   电话：（0755）83076995   传真：（0755）83199059   接洽东说念主：李璟   招商基金机构业务部   地址：北京市西城区月坛南街 1 号院 3 号楼 1801   电话：（010）56937404   接洽东说念主：贾晓航   地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1088 号上海招商银行大厦南塔 15 楼   电话：（021）38577388   接洽东说念主：胡祖望   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号招商银行大厦 23 楼   电话：（0755）83190401   接洽东说念主：张鹏   招商基金直销交易服务接洽方式   地址：广东省深圳市福田区深南通衢 7028 号期间科技大厦 7 层招商基金客户服务部直 销柜台   电话：（0755）83196359 83196358   传真：（0755）83196360   备用传真：（0755）83199266   接洽东说念主：冯敏              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   本基金代销机构信息请详见基金管理东说念主官网公示的销售机构信息表。基金管理东说念主可根据 相干法律法例规矩调治销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   称呼：招商基金管理有限公司   地址：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   电话：（0755）83196445   传真：（0755）83196436   接洽东说念主：宋宇彬   称呼：上海源泰讼师事务所   注册地址：上海市浦东新区浦东南路 256 号中原银行大厦 14 楼   负责东说念主：廖海   电话：（021）51150298   传真：（021）51150398   承办讼师：刘佳、张雯倩   接洽东说念主：刘佳   称呼：德勤华永管帐师事务所（特殊宽绰合伙）   注册地址：上海市延安东路 222 番外滩中心 30 楼   实行事务合伙东说念主：付建超   电话：021-6141 8888   传真：021-6335 0003   承办注册管帐师：曾浩、江丽雅   接洽东说念主：曾浩、江丽雅              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）               §6 基金的召募与基金合同的收效    本基金由基金管理东说念主依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息败露办法》、 《业务规则》等相干法律、法例、规章及《基金合同》，并经中国证券监督管理委员会证监 许可【2016】3117 号文注册公开召募。召募期从 2017 年 1 月 17 日起到 2017 年 2 月 28 日 止，共召募 200，984，030.89 份基金份额，有用认购总户数为 480 户。    本基金的基金合同已于 2017 年 3 月 3 日矜重收效。    《基金合同》收效后，连气儿 20 个劳动日出现基金份额合手有东说念主数目活气 200 东说念主或者基金 资产净值低于 5000 万元的，基金管理东说念主应当在按期陈述中赐与败露；连气儿 60 个劳动日出现 前述情形的，基金管理东说念主应当向中国证监会陈述并冷漠措置决策，如改革运作方式、与其他 基金合并或者间隔基金合同等，并召开基金份额合手有东说念主大会进行表决。    法律法例或监管部门另有规矩时，从其规矩。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）             §7 基金份额的申购、赎回及改革   本基金的申购、赎回及改革将通过各销售机构的基金销售网点进行。   具体代销机构名单以份额发售公告为准。直销及代销机构请参见本招募阐发书“相干服 务机构”及相干公告。   基金管理东说念主可根据情况变更或增减销售机构，并在基金管理东说念主网站公示。   销售机构不错根据情况加多或减少其销售网点、变更营业风光。   基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业风光或按销售机构提供的其他方 式办理基金份额的申购、赎回及改革。   投资东说念主在盛开日办理基金份额的申购和赎回，具体办理时刻为上海证券交易所、深圳证 券交易所的正常交易日的交易时刻，但基金管理东说念主根据法律法例、中国证监会的要求或基金 合同的规矩公告暂停申购、赎回时除外。   基金合同收效后，若出现新的证券、期货交易商场、证券、期货交易所交易时刻变更、 新的业务发展或其他特殊情况，基金管理东说念主将视情况对前述盛开日及盛开时刻进行相应的调 整，但应在实施日前依照《信息败露办法》的相干规矩在指定媒介上公告。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不高出 3 个月运转办理申购，具体业务办理时刻在申 购运转公告中规矩。   基金管理东说念主自基金合同收效之日起不高出 3 个月运转办理赎回，具体业务办理时刻在赎 回运转公告中规矩。   在详情申购运转与赎回运转时刻后，基金管理东说念主应在申购、赎回盛开日前依照《信息披 露办法》的相干规矩在指定媒介上公告申购与赎回的运转时刻。   基金管理东说念主在条件老成的情况下提供基金与基金管理东说念主管理的其他基金之间的改革服 务。改革业务通畅时刻由基金管理东说念主届时另行公告。   基金管理东说念主不得在基金合同约定之外的日历或者时刻办理基金份额的申购、赎回或者转 换。投资东说念主在基金合同约定之外的日历和时刻冷漠申购、赎回或改革苦求且登记机构阐明接 受的，其基金份额申购、赎回或改革价钱为下一盛开日基金份额申购、赎回或改革的价钱。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 进行计较；   基金管理东说念主可在法律法例允许的情况下，对上述原则进行调治。基金管理东说念主必须在新规 则运转实施前依照《信息败露办法》的相干规矩在指定媒介上公告。   原则上，投资者通过代销网点每笔申购本基金的最低金额为 1 元（含申购费）；通过本 基金管理东说念主官网交易平台申购，每笔最低金额为 1 元（含申购费）；通过本基金管理东说念主直销 机构申购，初次最低申购金额为 50 万元（含申购费），追加申购单笔最低金额为 10 元（含 申购费）。施行操作中，各销售机构在相宜上述规矩的前提下，可根据情况调高初次申购和 追加申购的最低金额，具体以销售机构公布的为准，投资东说念主需罢免销售机构的相干规矩。   投资东说念主将当期分派的基金收益再投资时，不受最低申购金额的限制。   通过各销售机构网点赎回的，每次赎回基金份额不得低于 1 份，基金份额合手有东说念主赎回时 或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。施行 操作中，以各代销机构的具体规矩为准。   通过本基金管理东说念主官网交易平台赎回，每次赎回份额不得低于 1 份，基金份额合手有东说念主赎 回时或赎回后在销售机构网点保留的基金份额余额不及 1 份的，在赎回时需一次全部赎回。   如遇多半赎回等情况发生而导致宽限赎回时，赎回办理和款项支付的办法将参照基金合 同相干多半赎回或连气儿多半赎回的条目处理。   基金改革分为改革转入和改革转出。通过各销售机构网点改革的，转出的基金份额不得 低于 1 份。   通过本基金管理东说念主官网交易平台改革的，每次转出份额不得低于 1 份。留存份额不及 1 份的，只可一次性赎回，不可进行改革。 元。施行操作中，以各销售机构的具体规矩为准。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 应当采选设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、推辞大额申购、暂停基 金申购等措施，切实保护存量基金份额合手有东说念主的正当权益，具体请参见相干公告。 限制。基金管理东说念主必须在调治前依照《信息败露办法》的相干规矩在指定媒介上公告。   投资东说念主必须根据销售机构规矩的按序，在盛开日的具体业务办理时刻内冷漠申购或赎回 的苦求。   投资东说念主申购基金份额时，必须在规矩时刻内全额托付申购款项，投资东说念主托付申购款项， 申购成立；登记机构阐明基金份额时，申购收效。   投资者在提交赎回苦求时，必须有宽裕的基金份额余额。基金份额合手有东说念主递交赎回苦求， 赎回成立；登记机构阐明赎回时，赎复活效。投资东说念主赎回苦求收效后，基金管理东说念主将通过基 金登记机构过甚相干基金销售机构在 T＋7 日(包括该日)内支付赎回款项。在发生多半赎回 或《基金合同》载明的其他暂停赎回或减慢支付赎回款项的情形时，款项的支付办法参照基 金合同相干条目处理。   遇交易所或交易商场数据传输蔓延、通信系统故障、银行数据交换系统故障或其它非基 金管理东说念主及基金托管东说念主所能把握的因素影响业务处理经过，则赎回款顺延至下一个劳动日划 往基金份额合手有东说念主的银行账户。   基金管理东说念主应以交易时刻结果前受理有用申购和赎回苦求确今日行动申购或赎回苦求 日(T 日)，在正常情况下，本基金登记机构在 T+1 日内对该交易的有用性进行阐明。T 日提 交的有用苦求，投资东说念主可在 T+2 日后(包括该日)到销售网点柜台或以销售机构规矩的其他方 式查询苦求的阐明情况。若申购不到手或无效，则申购款项本金退还给投资东说念主。   销售机构对申购、赎回苦求的受理并不代表该苦求一定到手，而仅代表销售机构照实接 收到申购、赎回苦求。申购与赎回的阐明以登记机构的阐明结果为准。对于苦求的阐明情况， 投资东说念主应实时查询并妥善欺骗正当权利。   在法律法例允许的范围内，本基金登记机构可根据相干业务规则，对上述业务办理时刻 进行调治，本基金管理东说念主将于运转实施前按影相干规矩赐与公告。              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   本基金 A 类基金份额在申购时收取申购用度，C 类基金份额不收取申购用度。本基金 A 类基金份额的申购费率按申购金额进行分档。投资东说念主在一天之内如果有多笔申购，适用费率 按单笔分别计较。   本基金 A 类基金份额的申购费率如下表：          申购金额（M）                  申购费率            M＜100 万元                1.2%            M≥1000 万元             每笔 1000 元   本基金 A 类基金份额的申购用度由投资东说念主承担，不列入基金资产，用于基金的商场推 广、销售、登记等各项用度。   A 类基金份额申购用度的计较方法：   净申购金额=申购金额/（1＋申购费率）                     ，或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额－净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购用度以东说念主民币元为单元，计较结果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第 3 位运转舍 去，舍去部分归基金财产。   本基金 A 类基金份额的赎回费率如下表所示：        连气儿合手随机刻（N）                  赎回费率             N＜7 天                  1.5%             N≥365 天                 0%   赎回用度的计较方法：赎回用度＝赎回份额×T 日 A 类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东说念主民币元为单元，计较结果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第 3 位运转舍 去，舍去部分归基金财产。   赎回用度由赎回 A 类基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回 A 类基 金份额时收取。对合手续合手有期少于 7 天的投资东说念主收取 1.5%的赎回费，对合手续合手有期少于 30 天且不少于 7 天的投资东说念主收取 0.75%的赎回费，并将上述赎回费全额计入基金财产；对合手续 合手有期少于 3 个月且不少于 30 天的投资东说念主收取 0.5%的赎回费，并将赎回费总额的 75%计入 基金财产；对合手续合手有期长于 3 个月但少于 6 个月的投资东说念主收取 0.5%的赎回费，并将赎回 费总额的 50%计入基金财产；对合手续合手有期长于 6 个月的投资东说念主，应当将赎回费总额的 25% 计入基金财产。如法律法例对赎回费的强制性规矩发生变动，本基金将依新法例进行修改，            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 不需召开合手有东说念主大会。   本基金 C 类基金份额的赎回费率如下表所示：        连气儿合手随机刻（N）                赎回费率            N＜7 天                 1.5%   赎回用度的计较方法：赎回用度＝赎回份额×T 日 C 类基金份额净值×赎回费率   赎回用度以东说念主民币元为单元，计较结果保留到一丝点后第 2 位，一丝点后第 3 位运转舍 去，舍去部分归基金财产。   赎回用度由赎回 C 类基金份额的基金份额合手有东说念主承担，在基金份额合手有东说念主赎回 C 类基 金份额时收取。对 C 类基金份额合手有东说念主收取的赎回费全额计入基金财产。   （1）各基金间改革的总用度包括转出基金的赎回费和申购补差费两部分。   （2）每笔改革苦求的转出基金端，收取转出基金的赎回费，赎回费根据相干法律法例 及基金合同、招募阐发书的规矩收取。   （3）每笔改革苦求的转入基金端，从申购费率（用度）低向高的基金改革时，收取转 入基金与转出基金的申购用度差额；申购补差用度按照转入基金金额所对应的申购费率（费 用）层次进行补差计较。从申购费率（用度）高向低的基金改革时，不收取申购补差用度。   （4）基金改革采选单笔计较法，投资者当日屡次改革的，单笔计较改革用度。   www.cmfchina.com 网上交易，谨慎费率尺度或费率尺度的调治请查阅官网交易平台及 基金管理东说念主公告。 提下调治费率或收费方式，并最迟应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息败露办法》 的相干规矩在指定媒介上公告。 益产生本色性不利影响的情况下根据商场情况制定基金促销野心，按期或不按期地开展基金 促销行动。在基金促销行动期间，按相干监管部门要求履行必要手续后，基金管理东说念主不错适 当调低本基金的申购费率和赎回费率 管理东说念主发布的相干公告。               招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 除以苦求当日基金份额净值，有用份额单元为份，申购份额的计较结果保留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位运转舍去，舍去部分归基金财产。   （1）本基金 A 类基金份额申购份额的计较方式：   基金的申购金额包括申购用度和净申购金额，其中：   净申购金额=申购金额/（1+申购费率），或净申购金额=申购金额-固定申购费金额   申购用度=申购金额-净申购金额，或申购用度=固定申购费金额   申购份额=净申购金额/T 日 A 类基金份额净值   （2）本基金 C 类基金份额申购份额的计较方式：   申购份额=申购金额/T 日 C 类基金份额净值   例：某投资者投资 101，200 元申购本基金 A 类基金份额，且该申购苦求被全额阐明，对 应的申购费率为 1.2%，假设申购当日基金 A 类基金份额净值为 1.2000 元，则可得到的申购 份额为：   申购金额=101，200 元   净申购金额=101，200/(1+1.2%)=100，000.00 元   申购用度=101，200-100，000.00=1，200.000 元   申购份额=100，000/1.2000=83，333.33 份   即投资者弃取投资 101，200 元本金申购本基金 A 类基金份额，假设申购当日基金 A 类基 金份额净值为 1.2000 元，可得到 83，333.33 份基金份额。 额净值的金额，赎回金额为赎回总额扣除赎回用度的金额，赎回金额单元为元，计较结果保 留到一丝点后 2 位，一丝点后第 3 位运转舍去，舍去部分归基金财产。   基金的赎回金额为赎回总额扣减赎回用度，其中：   赎回总额=赎回份额×T 日该类基金份额净值   赎回用度=赎回总额×赎回费率   净赎回金额=赎回总额-赎回用度   例 1：某投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且合手随机刻大于 30 日但活气 180 日，赎回 费率为 0.5%，假设赎回苦求当日的 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680.00×0.5%=53.40 元   赎回金额=10，680.00-53.40=10，626.60 元   即：投资者赎回 10，000 份 A 类基金份额且合手随机刻大于 30 日但活气 180 日，假设赎回 当日 A 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为 10，626.60 元。               招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   例 2：某投资东说念主赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，合手随机刻为 10 天，对应的赎回费 率为 0.5%，假设赎回当日 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的赎回金额为：   赎回总额=10，000×1.0680=10，680.00 元   赎回用度=10，680×0.5%=53.40 元   赎回金额=10，680-53.40=10，626.60 元   即：投资东说念主赎回本基金 10，000 份 C 类基金份额，合手有期限为 10 天，假设赎回当日本基 金 C 类基金份额净值是 1.0680 元，则其可得到的净赎回金额为 10，626.60 元   T 日基金份额净值=T 日闭市后的该基金资产净值/T 日该基金份额的余额数目。   T 日的基金份额净值在当日收市后计较，并按照基金合同的约定进行公告。遇特殊情况， 经中国证监会同意，不错允洽蔓延计较或公告。基金份额净值的计较，保留到一丝点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此短处产生的损失由基金财产承担，产生的收益归基金财 产整个。如相干法律法例以及中国证监会另有规矩，则依规矩实行。   投资者申购基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理登记手续，投 资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。   投资者赎回基金到手后，基金登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的登记手续。   基金管理东说念主不错在法律法例允许的范围内，对上述登记办理时刻进行调治，但不得本色 影响投资者的正当权益，基金管理东说念主最迟于运转实施前依照《信息败露办法》的相干规矩在 指定媒介上公告。   （1）因不可抗力导致基金无法正常运作。   （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时。   （3）证券、期货交易所交易时刻非正常停市，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产 净值。   （4）接受某笔或某些申购苦求可能会影响或损伤现有基金份额合手有东说念主利益时。   （5）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且遴荐 估值工夫仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当暂停接受基金申购苦求。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）      （6）基金管理东说念主接受某笔或者某些申购苦求有可能导致单一投资者合手有基金份额的比 例达到或者高出 50%，或者变相避让 50%聚积度的情形。      （7）基金资产规模过大，使基金管理东说念主无法找到合适的投资品种，或其他可能对基金 事迹产生负面影响，从而损伤现有基金份额合手有东说念主利益的情形。      （8）基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构或登记机构的颠倒情况导致基金销售系统、 基金登记系统或基金管帐系统无法正常运行。      （9）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（5）、（7）、（8）、（9）项暂停申购情形之一 且基金管理东说念主决定暂停或推辞接受投资东说念主的申购苦求时，基金管理东说念主应当根据相干规矩在指 定媒介上刊登暂停申购公告。如果投资东说念主的申购苦求被推辞，被推辞的申购款项将退还给投 资东说念主。在暂停申购的情况排除时，基金管理东说念主应实时收复申购业务的办理。 项：      （1）因不可抗力导致基金管理东说念主不可支付赎回款项。      （2）发生基金合同规矩的暂停基金资产估值情况时。      （3）证券、期货交易所交易时刻非正常停市，导致基金管理东说念主无法计较当日基金资产 净值。      （4）接受某笔或某些赎回苦求可能会影响或损伤现有基金份额合手有东说念主利益时。      （5）连气儿两个或两个以上盛开日发生多半赎回。      （6）当前一估值日基金资产净值 50%以上的资产出现无可参考的活跃商场价钱且遴荐 估值工夫仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商阐明后，基金管理东说念主应 当减慢支付赎回款项或暂停接受基金赎回苦求。      （7）法律法例规矩或中国证监会认定的其他情形。      发生上述第（1）、（2）、（3）、（6）、（7）项情形之一且基金管理东说念主决定暂停接 受投资东说念主的赎回苦求或减慢支付赎回款项时，基金管理东说念主应按规矩报中国证监会备案，已确 认的赎回苦求，基金管理东说念主应足额支付；如暂时不可足额支付，应将可支付部分按单个账户 苦求量占苦求总量的比例分派给赎回苦求东说念主，未支付部分可宽限支付。若出现上述第（5） 项所述情形，按基金合同的相干条目处理。基金份额合手有东说念主在苦求赎回时可预先弃取将当日 可能未获受理部分赐与撤消。在暂停赎回的情况排除时，基金管理东说念主应实时收复赎回业务的 办理并公告。      （1）发生上述暂停申购或赎回情况的，基金管理东说念主应在规按期限内在指定媒介上刊登 暂停公告。            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   （2）暂停结果，基金重新盛开申购或赎回时，基金管理东说念主应依照《信息败露办法》的 相干规矩，在指定媒介上刊登基金重新盛开申购或赎回公告；也不错根据施行情况在暂停公 告中明确重新盛开申购或赎回的时刻，届时不再另行发布重新盛开的公告。   若本基金单个盛开日内的基金份额净赎回苦求(赎回苦求份额总和加上基金改革中转出 苦求份额总和后扣除申购苦求份额总和及基金改革中转入苦求份额总和后的余额)高出前一 日的基金总份额的 10%，即觉得是发生了多半赎回。   当基金出现多半赎回时，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景决定全额赎回、 部分宽限赎回或暂停赎回。   （1）全额赎回：当基金管理东说念主觉得有智商支付投资东说念主的全部赎回苦求时，按正常赎回 按序实行。   （2）部分宽限赎回：当基金管理东说念主觉得支付投资东说念主的赎回苦求有困难或觉得因支付投 资东说念主的赎回苦求而进行的财产变现可能会对基金资产净值酿成较大波动时，基金管理东说念主在当 日接受赎回比例不低于上一日基金总份额的 10%的前提下，可对其余赎回苦求宽限办理。若 进行上述宽限办理，对于单个基金份额合手有东说念主当日赎回苦求高出上一日基金总份额 10%以上 的部分，将自动进行宽限办理。对于其余当日非自动宽限办理的赎回苦求，应当按单个账户 非自动宽限办理的赎回苦求量占非自动宽限办理的赎回苦求总量的比例，详情当日受理的赎 回份额。对于未能赎回部分，投资东说念主在提交赎回苦求时不错弃取宽限赎回或取消赎回。弃取 宽限赎回的，将自动转入下一个盛开日连接赎回，直到全部赎回为止；弃取取消赎回的，当 日未获受理的部分赎回苦求将被撤消。宽限的赎回苦求与下一盛开日赎回苦求一并处理，无 优先权并以下一盛开日的基金份额净值为基础计较赎回金额，依此类推，直到全部赎回为止。 如投资东说念主在提交赎回苦求时未作明确弃取，投资东说念主未能赎回部分作自动宽限赎回处理。部分 宽限赎回不受单笔赎回最低份额的限制。   （3）暂停赎回：连气儿 2 个盛开日以上(含本数)发生多半赎回，如基金管理东说念主觉得有必 要，可暂停接受基金的赎回苦求；依然接受的赎回苦求不错减慢支付赎回款项，但不得高出   当发生上述多半赎回并宽限办理时，基金管理东说念主应当通过邮寄、传真或者招募阐发书规 定的其他方式在 3 个交易日内文牍基金份额合手有东说念主，阐发相干处理方法，并在 2 日内在指定 媒介上刊登公告。              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主不错根据相干法律法例以及基金合同的规矩决定开办本基金与基金管理东说念主 管理的其他基金之间的改革业务，基金改革不错收取一定的改革费，相干规则由基金管理东说念主 届时根据相干法律法例及基金合同的规矩制定并公告，并提前示知基金托管东说念主与相干机构。   基金管理东说念主不错为投资东说念主持理按期定额投资野心，具体规则由基金管理东说念主另行规矩。投 资东说念主在办理按期定额投资野心时可自行约定每期扣款金额，每期扣款金额必须不低于基金管 理东说念主在相干公告或更新的招募阐发书中所规矩的按期定额投资野心最低申购金额。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                    §8 基金的投资   本基金为增强型股票指数基金，通过数目化的投资方法与严格的投资纪律敛迹，力图控 制本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值不高出 0.5%，年化跟 踪短处不高出 7.75%，同期竭力于已毕特出标的指数的事迹进展，谋求基金资产的历久升值。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可改革债）、可 交换债、次级债、短期融资券、中期单据等）、债券回购、同行存单、银行进款、货币商场 器用、资产支合手证券、权证、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用(但须相宜中国证监会相干规矩)。   在履行允洽按序后，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽按序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年 以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   本基金为增强型指数居品，在标的指数成份券权重的基础上根据量化模子对行业配置及 个股权重等进行主动调治，力图在把握追踪短处的基础上获取特出标的指数的投资收益。   （1）标的指数   中证 1000 指数。   （2）多因子量化增强模子             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   本基金基于标的指数成份券过甚他股票的各项历史数据，对价值、成长、趋势、情愫、 分析师预期等方面的因子在不同商场环境下对个股进展的影响进行统计分析，找到可能影响 股票答谢的因子。具体分析的因子包括以下几个类别：   价值地方：P/E、企业价值/EBITDA、P/B、PEG 等；   成长地方：主营业务利润复合增长率等；   盈利地方：净资产酬报率、总资产酬报率等；   运营地方：存货盘活率、总资产盘活率等；   一致预期地方：分析师展望数据；   商场行动地方：动量、回转、换手率等。   在按类别分析的基础上，本基金进一步利用统计分析建立单个因子与改日逾额答谢关系， 即因子展望智商，筛选出针对不同商场环境的有用因子，并根据展望智商和因子间相干性来 最终构建多因子量化增强模子。   在正常的商场情况下，本基金将主要依据多因子量化增强模子的运行结果来进行组合的 构建。同期，基金管理东说念主也会按期对模子的有用性进行磨砺和更新，以反馈商场趋势的变化。 在商场出现非正常波动或基金管理东说念主展望商场可能出现紧要非正常波动时，基金司理将根据 公司研究团队论断及商场情况作念出具有一定前瞻性的判断，临时调治各因子类别的具体组成 及权重。   （3）风险监控与组合优化   本基金为指数增强型基金。在追求逾额收益的同期，本基金将建立专门的风险预算把握 模子，力图将组合相对于中证 1000 指数的追踪短处把握在一定范围内。   在多因子量化增强模子和风险监控模子分析的基础上，基金管理东说念主将根据预期收益、风 险预算和交易成本的水平，遴荐风险优化模子对股票投资组合进行优化。   本基金进行债券投资的目标是在保证基金资产流动性的基础上，使基金资产得到愈加合 理有用的利用，从而提高投资组合收益。为此，本基金将以商场利率趋势研判为主，基于对 宏不雅经济环境的深入研究和基金改日现款流的分析，在保证流动性和风险可控的前提下，灵 活运用地方久期策略、收益率弧线策略、相对价值策略和利差套利策略等对高流动性、低风 险的债券品种进行主动投资。          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，有弃取地投资于流动性好、交易活 跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，起先将基于对质券商场总体行情的判断 和组合风险收益的分析详情投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险 系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在概括筹商证券商场和期货商场运行趋势以 及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种弃取，以对冲风险 资产组合的系统性风险和流动性风险。   本基金参与国债期货投资是为了有用把握债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目标，戒指运用国债期货提高投资组合运作成果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分筹商国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调治债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。   本基金管理东说念主将以价值分析为基础，在遴荐权证订价模子分析其合理订价的基础上，充 分考量可投权证品种的收益率、流动性及风险收益特征，通过资产配置、品种与类属弃取， 竭力于避让投资风险、追求潜入的风险调治后收益。   本基金将概括运用资产配置、久期管理、收益率弧线、信用管理和个券α策略等策略， 在严格盲从法律法例和基金合同基础上，进行资产支合手证券居品的投资。   为更好地已毕投资地方，在加强风险防护并盲从审慎原则的前提下，本基金可根据投资 管理的需要参与融资、转融通证券出借业务。参与融资业务时，本基金将力图利用融资的杠 杆作用，裁汰因申购酿成基金仓位较低带来的追踪短处，达到有用追踪标的指数的目标。参 与转融通证券出借业务时，本基金将在分析商场情况、投资者类型与结构、基金历史申赎情 况、出借证券流动性格况等因素的基础上，合理详情出借证券的范围、期限和比例。   在把握风险的前提下，本基金将根据本基金的投资地方和股票投资策略，基于对基础证 券投资价值的深入研究判断，进行存托凭证的投资。   本基金遴荐投资决策委员会指挥下的团队式投资管理模式。投资决策委员会按期就投资 管理业务的紧要问题进行计议。基金司理、研究员、交易员在投资管理过程中责任明确、密 切合作，在各自职责内按照业务按序零丁劳动并合理地彼此制衡。具体的投资管理按序如下：            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   （1）投资决策委员会审议投资策略、资产配置和其它紧要事项；   （2）投资部门通过投资例会等方式计议拟投资的个券，研究员提供研究分析与支合手；   （3）基金司理根据所管基金的特色，详情基金投资组合；   （4）基金司剪发送投资指示；   （5）交易部审核与实行投资指示；   （6）数目分析东说念主员对投资组合的分析与评估；   （7）基金司理对组合的搜检与调治。   在投资决策过程中，风险管理部门负责对各决策法子的投资风险、操立场险等进行监控， 并按期对投资风险及绩效作念出评估，提供给投资决策委员会和基金司理等，以供决策参考。   基金的投资组合应罢免以下限制：   （1）本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 80%，投资于中证 1000 指数成份券过甚备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%；   （2）每个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或 到期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产 不包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等；   （3）本基金合手有一家公司刊行的证券（含存托凭证），其市值不高出基金资产净值的   （4）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有一家公司刊行的证券（含存托凭证），不高出 该证券的 10%，但相宜中国证监会规矩的标的指数因素股投资不受此限；   （5）本基金管理东说念主管理的全部盛开式基金（包括盛开式基金以及处于盛开期的按期开 放基金）合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本 基金管理东说念主管理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司 可流通股票的 30%；但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；   （6）本基金合手有的全部权证，其市值不得高出基金资产净值的 3％；   （7）本基金管理东说念主管理的全部基金合手有的兼并权证，不得高出该权证的 10％；   （8）本基金在职何交易日买入权证的总金额，不得高出上一交易日基金资产净值的   （9）本基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支合手证券的比例，不得高出基金资产净 值的 10％；   （10）本基金合手有的全部资产支合手证券，其市值不得高出基金资产净值的 20％；               招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   （11）本基金合手有的兼并(指兼并信用级别)资产支合手证券的比例，不得高出该资产支合手 证券规模的 10％；   （12）本基金管理东说念主管理的全部基金投资于兼并原始权益东说念主的种种资产支合手证券，不得 高出其种种资产支合手证券整个规模的 10％；   （13）本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支合手证券。基金合手有资 产支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评级陈述发布之日起 3 个月内赐与全部卖出；   （14）基金财产参与股票刊行申购，本基金所申报的金额不高出本基金的总资产，本基 金所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量；   （15）本基金插足寰宇银行间同行商场进行债券回购的资金余额不得高出基金资产净值 的 40%；债券回购最历久限为 1 年，债券回购到期后不得延期；   （16）如本基金投资股指期货，则在职何交易日日终，合手有的买入股指期货合约价值， 不得高出基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得高出 基金合手有的股票总市值的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成 交金额不得高出上一交易日基金资产净值的 20％；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出 股指期货合约价值，整个（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相干约定；   （17）如本基金投资国债期货，则在职何交易日日终，合手有的买入国债期货合约价值， 不得高出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得高出 基金合手有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交 金额不得高出上一交易日基金资产净值的 30%；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内 的政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当相宜基金合同关 于债券投资比例的相干约定；   （18）本基金在职何交易日日终，合手有的买入国债期货和股指期货合约价值与有价证券 市值之和，不得高出基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在 一年以内的政府债券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；   （19）本基金在职何交易日日终，融资买入股票与其他有价证券市值之和，不得高出基 金资产净值的 95%；   （20）本基金参与转融通证券出借业务，出借证券资产不得高出基金资产净值的 30%， 出借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性规矩》所述流动性受限证券的范围； 参与出借业务的单只证券不得高出本基金合手有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均计较；因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不相宜本条上述规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务；   （21）本基金总资产不得高出基金净资产的 140%；            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   （22）本基金主动投资于流动性受限资产的市值整个不得高出本基金资产净值的 15%。 因证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不符 合前述所规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资；   （23）本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回 购交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   （24）法律法例及中国证监会规矩的和《基金合同》约定的其他投资比例限制。   除上述第（2）、（13）、（20）、（22）、（23）项外，因证券、期货商场波动、证 券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规矩投 资比例的，基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。法律法例或监管部门另有规矩的， 从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相干约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规矩实行，但需提前公告。   为颂扬基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   （1）承销证券；   （2）违抗规矩向他东说念主贷款或者提供担保；   （3）从事承担无尽责任的投资；   （4）向其基金管理东说念主、基金托管东说念主出资；   （5）从事内幕交易、主管证券交易价钱过甚他不正大的证券交易行动；   （6）法律、行政法例和中国证监会规矩不容的其他行动。   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、施行把握东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜本基金的投资地方和投资策略，罢免合手有东说念主利益优先原则，防护利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。相干交易必须预先得到基 金托管东说念主同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规矩实行。            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   本基金的事迹比拟基准为：中证 1000 指数收益率×95%+同期银行活期进款利率（税后） ×5%。   改日若出现标的指数不相宜《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主应当自该情形发生之日起十个劳动日向中国证监会陈述并提 出措置决策，如更换基金标的指数、改革运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等， 并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有东说念主大会未到手召开或就上述 事项表决未通过的，基金合同间隔。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策确按期间，基金管理东说念主应按照指 数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢免基金份额合手有东说念主利益优先原则提拔基金 投资运作。   本基金为股票指数增强型基金，属于较高风险、较高预期收益的基金品种，其预期风险 和预期收益高于羼杂型基金、债券型基金及货币商场基金。 利益； 的利益。   招商中证 1000 指数增强型证券投资基金管理东说念主－招商基金管理有限公司的董事会及董 事保证本陈述所载贵府不存在演叨记录、误导性述说或紧要遗漏，并对其内容的真确性、准 确性和无缺性承担个别及连带责任。   本投资组合陈述所载数据结果 2023 年 12 月 31 日，来源于《招商中证 1000 指数增强型 证券投资基金 2023 年第 4 季度陈述》。          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                                              占基金总资产的比例     序号          方式        金额（元）                                                 （%）           其中：股票           1，679，043，277.37          91.29           其中：债券              4，789，990.27            0.26                 资产支合手证券                   -              -           其中：买断式回购的                      -              -           买入返售金融资产           金整个                                              金额单元：东说念主民币元                                              占基金资产净值比例     代码         行业类别      公允价值（元）                                                  (%) A         农、林、牧、渔业          12，702，459.00            0.70 B         采矿业               38，584，116.00            2.13 C         制造业              902，985，882.22           49.84 D         电力、热力、燃气及         59，411，241.20            3.28           水坐蓐和供应业 E         建筑业               34，180，449.23            1.89 F         批发和零卖业            19，016，088.99            1.05 G         交通运输、仓储和邮         35，986，966.26            1.99           政业 H         住宿和餐饮业                         -              - I         信息传输、软件和信        195，016，015.50           10.76           息工夫服务业 J         金融业               18，734，555.62            1.03 K         房地产业              36，845，007.00            2.03 L         租借和商务服务业                1，267.20           0.00 M         科学研究和工夫服务         20，929，186.56            1.16           业          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） N         水利、环境和人人设          1，699，396.00           0.09           施管理业 O         住户服务、修理和其                      -             -           他服务业 P         训诲                             -             - Q         卫生和社会劳动            11，520，115.00          0.64 R         文化、体育和文娱业         15，219，419.42           0.84 S         概括                             -             -           整个              1，402，832，165.20         77.43                                              金额单元：东说念主民币元                                              占基金资产净值比例     代码         行业类别     公允价值（元）                                                  (%) A         农、林、牧、渔业                       -             - B         采矿业                   51，606.00           0.00 C         制造业              171，297，145.62           9.45 D         电力、热力、燃气及          6，421，926.00           0.35           水坐蓐和供应业 E         建筑业                      118.10           0.00 F         批发和零卖业            10，665，756.00           0.59 G         交通运输、仓储和邮          2，600，003.21           0.14           政业 H         住宿和餐饮业                  1，633.68          0.00 I         信息传输、软件和信         45，254，552.74           2.50           息工夫服务业 J         金融业               14，764，794.40           0.81 K         房地产业               4，742，877.40           0.26 L         租借和商务服务业           3，084，608.00           0.17 M         科学研究和工夫服务             27，384.21           0.00           业 N         水利、环境和人人设             19，455.81           0.00           施管理业 O         住户服务、修理和其                      -             -           他服务业 P         训诲                 5，612，467.00           0.31 Q         卫生和社会劳动            3，283，864.00           0.18 R         文化、体育和文娱业                      -             - S         概括                 8，382，920.00           0.46           整个               276，211，112.17          15.24            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）  本基金本陈述期末未合手有港股通投资股票。 投资明细                                              金额单元：东说念主民币元                                                        占基金资产  序号     股票代码     股票称呼     数目（股）        公允价值（元）          净值比例                                                         （％） 投资明细                                              金额单元：东说念主民币元                                                        占基金资产  序号     股票代码     股票称呼     数目（股）        公允价值（元）          净值比例                                                         （％）                招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                                                       金额单元：东说念主民币元                                                       占基金资产净值比例       序号                 债券品种       公允价值（元）                                                          （％）                     其中：政策性金融债                     -                   -                                                       金额单元：东说念主民币元                                                               占基金资产                                                公允价值  序号         债券代码           债券称呼     数目（张）                      净值比例                                                 （元）                                                                （％） 资明细  本基金本陈述期末未合手有资产支合手证券。  本基金本陈述期末未合手有贵金属。  本基金本陈述期末未合手有权证。               招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                                                   金额单元：东说念主民币元 代码       称呼        合手仓量（买/     合约市值           公允价值变         风险阐发                    卖）         （元）            动（元） IM2401   IM2401          25   29，440，000.0   -381，555.56             - 公允价值变动总额整个（元）                                              -381，555.56 股指期货投成本期收益（元）                                              -866，541.43 股指期货投成本期公允价值变动（元）                                           -69，991.92      本基金将根据风险管理的原则，以套期保值为目标，有弃取地投资于流动性好、交易活 跃的股指期货合约。本基金在进行股指期货投资时，起先将基于对质券商场总体行情的判断 和组合风险收益的分析详情投资时机，并根据风险资产投资（或拟投资）的总体规模和风险 系数决定股指期货的投资比例；其次，本基金将在概括筹商证券商场和期货商场运行趋势以 及股指期货流动性、收益性、风险特征和估值水平的基础上进行投资品种弃取，以对冲风险 资产组合的系统性风险和流动性风险。      本基金参与国债期货投资是为了有用把握债券商场的系统性风险，本基金将根据风险管 理原则，以套期保值为主要目标，戒指运用国债期货提高投资组合运作成果。在国债期货投 资过程中，基金管理东说念主通过对宏不雅经济和利率商场走势的分析与判断，并充分筹商国债期货 的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，严慎进行投资，以调治债券组合的久期，降 低投资组合的举座风险。      本基金本陈述期末未合手有国债期货合约。      本基金本陈述期未合手有国债期货合约。                    招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）    陈述期基金投资的前十名证券的刊行主体未有被监管部门立案看望，不存在陈述编制日 前一年内受到公开降低、处罚的情形。    本基金投资的前十名股票莫得超出基金合同规矩的备选股票库，本基金管理东说念主从轨制和 经过上要求股票必须先入库再买入。                                                   金额单元：东说念主民币元             序号                    称呼              金额（元）                                                        占基金资产净值        序号           债券代码         债券称呼   公允价值（元）                                                         比例（％）    本基金本陈述期末指数投资前十名股票中不存在流通受限的情况。        招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 本基金本陈述期末积极投资前五名股票中不存在流通受限的情况。                         招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                                    §9 基金的事迹           基金管理东说念主依照恪遵法守、至意信用、严慎勤快的原则管理和运用基金财产，但投资者       购买本基金并不就是将资金行动进款存放在银行或进款类金融机构，本基金管理东说念主不保证基       金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往事迹并不代表其改日进展。投资有风险，投资       者在作念出投资决策前应仔细阅读本基金的招募阐发书。           本基金合同收效以来的投资事迹及与同期基准的比拟如下表所示：           招商中证 1000 指数增强 A：                                              事迹比拟      事迹比拟基                          净值增       净值增长率            阶段                                基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          长率①        尺度差②                                               率③        准差④ 自基金成立起至 2023.12.31 44.29%            1.30%   -28.57%     1.34%   72.86%   -0.04%      招商中证 1000 指数增强 C：                                              事迹比拟      事迹比拟基                          净值增       净值增长率            阶段                                基准收益      准收益率标     ①-③      ②-④                          长率①        尺度差②                                               率③        准差④ 自基金成立起至 2023.12.31 41.99% 1.30%  -28.57%                 1.34%   70.56%   -0.04%      注：本基金合同收效日为 2017 年 3 月 3 日。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                   §10 基金的财产   基金资产总值是指基金领有的种种有价证券、银行进款本息和基金应收款项以过甚他资 产的价值总和。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   基金托管东说念主根据相干法律法例、表苟且文献为本基金开立证券账户、资金账户过甚他投 资所需账户。开立的基金专用账户与基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金销售机构和基金登记机 构自有的财产账户以过甚他基金财产账户相零丁。   本基金财产零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金销售机构的财产，并由基金托管东说念主保 管。基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金登记机构和基金销售机构以其自有的财产承担其自身的 法律责任，其债权东说念主不得对本基金财产欺骗请求冻结、扣押或其他权利。除照章律法例和《基 金合同》的规矩责罚外，基金财产不得被责罚。   基金管理东说念主、基金托管东说念主因照章完毕、被照章撤消或者被照章宣告歇业等原因进行计帐 的，基金财产不属于其计帐财产。基金管理东说念主管理运作基金财产所产生的债权，不得与其固 有资产产生的债务彼此抵销；基金管理东说念主管理运作不同基金的基金财产所产生的债权债务不 得彼此抵销。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                  §11 基金资产的估值   本基金的估值日为本基金相干的证券交易风光的交易日以及国度法律法例规矩需要对 外败露基金净值的非交易日。   基金所领有的股票、存托凭证、债券、养殖器用和银行进款本息、应收款项、其它投资 等资产及欠债。   对于存在活跃商场的情况下，以活跃商场上未经调治的报价行动计量日的公允价值；对 于活跃商场报价未能代表计量日公允价值的情况下，对商场报价进行调治以详情计量日的公 允价值；对于不存在商场行动或商场行动很少的情况下，则遴荐估值工夫详情其公允价值。   （1）交易所上市的有价证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的 市价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券发 行机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交 易日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考类 似投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交易市价，详情公允价钱。   （2）交易所上市实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日第三方 估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经 济环境未发生紧要变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行 估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，遴荐估值工夫详情公允价值。   （3）交易所上市未实行净价交易的债券，对于存在活跃商场的情况下，按估值日收盘 价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券 应收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变 化，按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 值全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变 化的，遴荐估值工夫详情公允价值。      （4）交易所上市不存在活跃商场的有价证券，遴荐估值工夫详情公允价值。交易所上 市的资产支合手证券，遴荐估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况 下，按成本估值。      （1）送股、转增股、配股和公开增发的新股，按估值日在证券交易所挂牌的兼并股票 的估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；      （2）初次公开导行未上市的股票、债券和权证，遴荐估值工夫详情公允价值，在估值 工夫难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；      （3）初次公开导行有明确锁按期的股票，兼并股票在交易所上市后，按交易所上市的 兼并股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会相干规 定详情公允价值。 机构提供的估值价钱数据进行估值。 估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近交易日结算价 估值。 值。 根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。 规矩估值。      如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、按序及相干法 律法例的规矩或者未能充分颂扬基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商措置。      基金管理东说念主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金相干的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 份额的余额数目计较，精准到 0.0001 元，一丝点后第 5 位四舍五入。国度另有规矩的，从 其规矩。   基金管理东说念主于每个劳动日计较基金资产净值及种种基金份额净值，并按规矩公告。 的规矩暂停估值时除外。基金管理东说念主每个劳动日对基金资产估值后，将基金净值信息结果发 送基金托管东说念主，经基金托管东说念主复核无误后，由基金管理东说念主对外公布。   基金管理东说念主和基金托管东说念主将采选必要、允洽、合理的措施确保基金资产估值的准确性、 实时性。当任一类基金份额的基金份额净值一丝点后 4 位以内(含第 4 位)发生估值裂缝时， 视为基金份额净值裂缝。   基金合同确当事东说念主应按照以下约定处理：   本基金运作过程中，如果由于基金管理东说念主或基金托管东说念主、或登记机构、或销售机构、或 投资东说念主自身的邪恶酿成估值裂缝，导致其他当事东说念主遇到损失的，邪恶的责任东说念主应当对由于该 估值裂缝遇到损不当事东说念主(“受损方”)的径直损失按下述“估值裂缝处理原则”给予抵偿， 承担抵偿责任。   上述估值裂缝的主要类型包括但不限于：贵府申报差错、数据传输差错、数据计较差错、 系统故障差错、下达指示差错等。对于因工夫原因引起的差错，若系同行业现有工夫水平无 法想到、无法幸免、无法不屈，则属不可抗力，按照下述规矩实行。   由于不可抗力原因酿成投资者的交易贵府灭失或被裂缝处理或酿成其他差错，因不可抗 力原因出现差错确当事东说念主不合其他基金合同当事东说念主承担抵偿责任，但因该差错取得欠妥得利 确当事东说念主仍应负有返还欠妥得利的义务。   （1）估值裂缝已发生，但尚未给当事东说念主酿成损失机，估值裂缝责任方应实时和洽各方， 实时进行更正，因更正估值裂缝发生的用度由估值裂缝责任方承担；由于估值裂缝责任方未 实时更正已产生的估值裂缝，给当事东说念主酿成损失的，由估值裂缝责任方对径直损失承担抵偿 责任；若估值裂缝责任方依然积极和洽，况兼有协助义务确当事东说念主有宽裕的时刻进行更正而 未更正，则其应当承担相应抵偿责任。估值裂缝责任方应付更正的情况向相干当事东说念主进行确 认，确保估值裂缝已得到更正。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   （2）估值裂缝的责任方对相干当事东说念主的径直损失负责，不合障碍损失负责，况兼仅对 估值裂缝的相干径直当事东说念主负责，不合第三方负责。   （3）因估值裂缝而得到欠妥得利确当事东说念主负有实时返还欠妥得利的义务。但估值裂缝 责任方仍应付估值裂缝负责。如果由于得到欠妥得利确当事东说念主不返还或不全部返还欠妥得利 酿成其他当事东说念主的利益损失(“受损方”)，则估值裂缝责任方应抵偿受损方的损失，并在其 支付的抵偿金额的范围内对得到欠妥得利确当事东说念主享有要求托付欠妥得利的权利；如果得到 欠妥得利确当事东说念主依然将此部分欠妥得利返还给受损方，则受损方应当将其依然得到的抵偿 额加上依然得到的欠妥得利返还的总和高出其施行损失的差额部分支付给估值裂缝责任方。   （4）估值裂缝调治遴荐尽量收复至假设未发生估值裂缝的正确情形的方式。   估值裂缝被发现后，相干确当事东说念主应当实时进行处理，处理的按序如下：   （1）查明估值裂缝发生的原因，列明整个确当事东说念主，并根据估值裂缝发生的原因详情 估值裂缝的责任方；   （2）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法对因估值裂缝酿成的损失进行评估；   （3）根据估值裂缝处理原则或当事东说念主协商的方法由估值裂缝的责任方进行更正和抵偿 损失；   （4）根据估值裂缝处理的方法，需要修改基金登记机构交易数据的，由基金登记机构 进行更正，并就估值裂缝的更正向相干当事东说念主进行阐明。   （1）基金份额净值计较出现裂缝时，基金管理东说念主应当立即赐与纠正，通报基金托管东说念主， 并采选合理的措施留意损失进一步扩大。   （2）任一类基金份额的基金份额净值计较裂缝偏差达到该类基金份额净值的 0.25%时， 基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；裂缝偏差达到该类基金份额净值的   （3）前述内容如法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩处理。 值工夫仍导致公允价值存在紧要省略情味时，经与基金托管东说念主协商一致的，基金管理东说念主应当 暂停基金估值；           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东说念主负责计较，基金托管东说念主负责进行复核。 基金管理东说念主应于每个劳动日交易结果后计较当日的基金资产净值和种种基金份额净值并发 送给基金托管东说念主。基金托管东说念主对净值计较结果复核阐明后发送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主 对基金净值信息赐与公布。 为基金资产估值裂缝处理。 可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、允洽、合理的措施进行检验，但 是未能发现该裂缝而酿成的基金份额净值计较裂缝，基金管理东说念主、基金托管东说念主应免除抵偿责 任。但基金管理东说念主、基金托管东说念主应积极采选必要的措施排除或消弱由此酿成的影响。              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                  §12 基金的收益与分派      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。 益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行收 益分派； 现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分派 方式是现款分成； 日的种种基金份额的基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面值； 售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金兼并类别的每份基金份额享有同瓜分派 权；      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派原则、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）      本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的相干规矩在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时刻不得高出      收益分派遴荐红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规则》执 行。            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                    §13 基金的用度与税收   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H=E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个劳动日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H=E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个劳动日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额合手有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，其中，A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年 费率为 0.4%。   销售服务费计较方法如下：   H=E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个劳动日内从 基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   本基金需根据与中证指数有限公司签署的指数使用许可条约的约定向中证指数有限公 司支付指数许可使用费。时常情况下，指数许可使用费按照前一日基金资产净值的 0.016% 的年费率进行计提，且收取下限为每季东说念主民币 5 万元（即不及 5 万元部分按照 5 万元收取）。 计费期间不及一季度的，根据施行天数按比例计较。   计较方法如下：   H=E×0.016%÷当年天数   H 为逐日应计提的标的指数许可使用费   E 为前一日的基金资产净值   指数许可使用费逐日计提，逐日累计，每季支付一次，由基金管理东说念主向基金托管东说念主发送 指数许可使用费划付指示，经基金托管东说念主复核后，于每年 1 月、4 月、7 月、10 月的前十个 劳动日内从基金财产中一次性支付给中证指数有限公司上一季度的指数许可使用费。   如果指数使用许可条约约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付方式等发生调治， 本基金将遴荐调治后的方法或费率计较指数许可使用费。基金管理东说念主应在招募阐发书过甚更 新或其他公告中败露基金最新适用的方法。   上述“13.1 基金用度的种类”中第 5－11 项用度，根据相干法例及相应条约规矩，按 用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 损失；   在法律法例规矩的范围内，基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况 调治基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相干费率。   调治基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额合手有东说念主大会审议，调低销售 服务费率，无谓召开基金份额合手有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的相干规矩在指定媒介上公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   §14 基金份额的登记、非交易过户、转托管、冻结与解冻   本基金的登记业务指本基金登记、存管、过户、计帐和结算业务，具体内容包括投资东说念主 基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的阐明、计帐和结算、代理披发红利、 建立并看守基金份额合手有东说念主名册和办理非交易过户等。   本基金的登记业务由基金管理东说念主或基金管理东说念主寄托的其他相宜条件的机构办理。基金管 理东说念主寄托其他机构办理本基金登记业务的，应与代理东说念主缔结寄托代理条约，以明确基金管理 东说念主和代理机构在投资者基金账户管理、基金份额登记、计帐及基金交易阐明、披发红利、建 立并看守基金份额合手有东说念主名册等事宜中的权利和义务，保护基金份额合手有东说念主的正当权益。   基金登记机构享有以下权利： 始实施前在指定媒介上公告；   基金登记机构承担以下义务： 份至中国证监会认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于 20 年； 金带来的损失，须承担相应的抵偿责任，但司法强制检验情形及法律法例及中国证监会规矩 的和《基金合同》约定的其他情形除外； 服务；           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   基金的非交易过户是指基金登记机构受理继承、捐赠和司法强制实行等情形而产生的非 交易过户以及登记机构招供、相宜法律法例的其它非交易过户。无论在上述何种情况下，接 受划转的主体必须是照章不错合手有本基金基金份额的投资东说念主。   继承是指基金份额合手有东说念主归天，其合手有的基金份额由其正当的继承东说念主继承；捐赠指基金 份额合手有东说念主将其正当合手有的基金份额捐送礼福利性质的基金会或社会团体；司法强制实行是 指司法机构依据收效司法文书将基金份额合手有东说念主合手有的基金份额强制划转给其他天然东说念主、法 东说念主或其他组织。办理非交易过户必须提供基金登记机构要求提供的相干贵府，对于相宜条件 的非交易过户苦求按基金登记机构的规矩办理，并按基金登记机构规矩的尺度收费。   基金份额合手有东说念主可办理已合手有基金份额在不同销售机构之间的转托管，基金销售机构可 以按照规矩的尺度收取转托管费。   如果出现基金管理东说念主、登记机构、办理转托管的销售机构因工夫系统性能限制或其它合 理原因，不错暂停该业务或者推辞基金份额合手有东说念主的转托管苦求。   基金登记机构只受理国度有权机关照章要求的基金份额的冻结与解冻，以及登记机构认 可、相宜法律法例的其他情况下的冻结与解冻。基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益 一并冻结，被冻结部分份额仍然参与收益分派与支付。法律法例或监管部门另有规矩的除外。   如相干法律法例允许基金管理东说念主持理基金份额的质押业务或其他基金业务，基金管理东说念主 将制定和实施相应的业务规则。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                §15 基金的管帐与审计 如下原则：如果《基金合同》收效少于 2 个月，不错并入下一个管帐年度； 按影相干规矩编制基金管帐报表； 式阐明。 格的管帐师事务所过甚注册管帐师对本基金的年度财务报表进行审计。 务所需依照《信息败露办法》的相干规矩在指定媒介公告。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                §16 基金的信息败露 《基金合同》过甚他相干规矩。相干法律法例对于信息败露的规矩发生变化时， 本基金从其最新规矩。   本基金信息败露义务东说念主包括基金管理东说念主、基金托管东说念主、召集基金份额合手有东说念主大会的基金 份额合手有东说念主过甚日常机构（如有）等法律、行政法例和中国证监会规矩的天然东说念主、法东说念主和非 法东说念主组织。   本基金信息败露义务东说念主以保护基金份额合手有东说念主利益为根底起点，按照法律法例和中国 证监会的规矩败露基金信息，并保证所败露信息的真确性、准确性、无缺性、实时性、简明 性和易得性。   本基金信息败露义务东说念主应当在中国证监会规矩时刻内，将应予败露的基金信息通过中国 证监会指定的寰宇性报刊（以下简称“指定报刊”）及指定互联网网站（以下简称“指定网 站”）等媒介和基金管理东说念主的互联网网站（以下简称“网站”）等媒介败露，并保证基金投 资者约略按照《基金合同》约定的时刻和方式查阅或者复制公开败露的信息贵府。 败露义务东说念主应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的，以华文文 本为准。   本基金公开败露的信息遴荐阿拉伯数字；除相等阐发外，货币单元为东说念主民币元。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）      公开败露的基金信息包括：      （1）《基金合同》是界定《基金合同》当事东说念主的各项权利、义务关系，明确基金份额 合手有东说念主大会召开的规则及具体按序，阐发基金居品的特性等触及基金投资者紧要利益的事项 的法律文献。      （2）基金招募阐发书应当最大限定地败露影响基金投资者决策的全部事项，阐发基金 认购、申购和赎回安排、基金投资、基金居品特性、风险揭示、信息败露及基金份额合手有东说念主 服务等内容。《基金合同》收效后，基金招募阐发书的信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应 当在三个劳动日内，更新基金招募阐发书并登载在指定网站上；基金招募阐发书其他信息发 生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新基金招募 阐发书。      （3）基金托管条约是界定基金托管东说念主和基金管理东说念主在基金财产看守及基金运作监督等 行动中的权利、义务关系的法律文献。      （4）基金居品贵府概如果基金招募阐发书的概要文献，用于向投资者提供简明的基金 概要信息。《基金合同》收效后，基金居品贵府概要信息发生紧要变更的，基金管理东说念主应当 在三个劳动日内，更新基金居品贵府概要，并登载在指定网站及基金销售机构网站或营业网 点；基金居品贵府概要其他信息发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次。基金间隔运作 的，基金管理东说念主不再更新基金居品贵府概要。      基金管理东说念主应当就基金份额发售的具体事宜编制基金份额发售公告，并在败露招募阐发 书确当日登载于指定媒介上。      基金管理东说念主应当在收到中国证监会阐明文献的次日在指定媒介上登载《基金合同》收效 公告。      基金管理东说念主应于基金份额申购运转日、赎回运转日前在指定媒介及基金管理东说念主网站上公 告。      《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。      在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在《基金合同》、招募阐发书等信息败露文献上载明基金份额申购、赎 回价钱的计较方式及相干申购、赎回费率，并保证投资者约略在基金销售机构网站或营业网 点查阅或者复制前述信息贵府。   基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登载 在指定网站上，并将年度陈述请示性公告登载在指定报刊上。基金年度陈述中的财务管帐报 告应当经过具有证券、期货相干业务资历的管帐师事务所审计。   基金管理东说念主应当在上半年结果之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登 载在指定网站上，并将中期陈述请示性公告登载在指定报刊上。   基金管理东说念主应当在季度结果之日起十五个劳动日内，编制完成基金季度陈述，将季度报 告登载在指定网站上，并将季度陈述请示性公告登载在指定报刊上。   《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   本基金合手续运作过程中，应当在基金年度陈述和中期陈述中败露基金组搭伙产情况过甚 流动性风险分析等。   如陈述期内出现单一投资者合手有基金份额达到或高出基金总份额 20%的情形，为保障其 他投资者的权益，基金管理东说念主至少应当在基金按期陈述“影响投资者决策的其他艰苦信息” 项下败露该投资者的类别、陈述期末合手有份额及占比、陈述期内合手有份额变化情况及本基金 的私有风险，中国证监会认定的特殊情形除外。   本基金发生紧要事件，相干信息败露义务东说念主应当在 2 日内编制临时陈述书，并登载在指 定报刊和指定网站上。   前款所称紧要事件，是指可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生紧要影响 的下列事件：   （1）基金份额合手有东说念主大会的召开及决定的事项；   （2）基金合同间隔、基金计帐；   （3）改革基金运作方式、基金合并；   （4）更换基金管理东说念主、基金托管东说念主、基金份额登记机构，基金改聘管帐师事务所；   （5）基金管理东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的份额登记、核算、估值等事项，基 金托管东说念主寄托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项；   （6）基金管理东说念主、基金托管东说念主的法命称呼、住所发生变更；             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   （7）基金管理东说念主变更合手有百分之五以上股权的鼓舞、变更公司的施行把握东说念主；   （8）基金召募期延长或提前结果召募；   （9）基金管理东说念主高等管理东说念主员、基金司理和基金托管东说念主专门基金托管部门负责东说念主发生 变动；   （10）基金管理东说念主的董事在最近 12 个月内变更高出百分之五十，基金管理东说念主、基金托 管东说念主专门基金托管部门的主要业务东说念主员在最近 12 个月内变动高出百分之三十；   （11）触及基金管理业务、基金财产、基金托管业务的诉讼或者仲裁；   （12）基金管理东说念主或其高等管理东说念主员、基金司理因基金管理业务相干行动受到紧要行政 处罚、刑事处罚，基金托管东说念主或其专门基金托管部门负责东说念主因基金托管业务相干行动受到重 大行政处罚、刑事处罚；   （13）基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、施行把握 东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要 关联交易事项，中国证监会另有规矩的情形除外；   （14）基金收益分派事项；   （15）基金管理费、基金托管费、销售服务费、申购费、赎回费等用度计提尺度、计提 方式和费率发生变更；；   （16）任一类基金份额净值计价裂缝达该类基金份额净值百分之零点五；   （17）本基金运转办理申购、赎回；   （18）本基金发生多半赎回并宽限办理；   （19）本基金连气儿发生多半赎回并暂停接受赎回苦求或减慢支付赎回款项；   （20）本基金暂停接受申购、赎回苦求或重新接受申购、赎回苦求；   （21）本基金发生触及基金申购、赎回事项调治或潜在影响投资者赎回等紧要事项的；   （22）基金信息败露义务东说念主觉得可能对基金份额合手有东说念主权益或者基金份额的价钱产生重 大影响的其他事项或中国证监会规矩的其他事项。   在《基金合同》存续期限内，任何人人媒介中出现的或者在商场崇高传的音尘可能对基 金份额价钱产生误导性影响或者引起较大波动，以及可能损伤基金份额合手有东说念主权益的，相干 信息败露义务东说念主瞻念察后应当立即对该音尘进行公开潜入，并将相干情况立即陈述中国证监会。   基金份额合手有东说念主大会决定的事项，应当照章报中国证监会备案，并赐与公告。   基金合同间隔的，基金管理东说念主应当照章组织基金财产计帐小组对基金财产进行计帐并制 作计帐陈述。基金财产计帐小组应当将计帐陈述登载在指定网站上，并将计帐陈述请示性公 告登载在指定报刊上。          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募阐发书（更新）等文献中败露的股 指期货交易情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险地方等，并充分揭示股指 期货交易对本基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资地方等。   基金管理东说念主在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募阐发书（更新）等文献 中败露的国债期货交易情况，应当包括投资政策、合手仓情况、损益情况、风险地方等，并充 分揭示国债期货交易对基金总体风险的影响以及是否相宜既定的投资政策和投资地方等。   基金管理东说念主应在基金季度陈述中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券市值占 基金净资产的比例和陈述期末按市值占基金净资产比例大小排序的前 10 名资产支合手证券明 细。基金管理东说念主应在基金年报及中期陈述中败露其合手有的资产支合手证券总额、资产支合手证券 市值占基金净资产的比例和陈述期内整个的资产支合手证券明细。   金管理东说念主应当在季度陈述、中期陈述、年度陈述等按期陈述和招募阐发书（更新）等文 件中败露参与融资和转融通证券出借交易情况，包括投资策略、业务开展情况、损益情况、 风险过甚管理情况等，并就转融通证券出借业务在陈述期内发生的紧要关联交易事项作念谨慎 阐发。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当建立健全信息败露管理轨制，指定专门部门及高等管理东说念主 员负责管理信息败露事务。   基金信息败露义务东说念主公开败露基金信息，应当相宜中国证监会相干基金信息败露内容与 格式准则等法律法例的规矩。   基金托管东说念主应当按影相干法律法例、中国证监会的规矩和《基金合同》的约定，对基金 管理东说念主编制的基金资产净值、种种基金份额净值、种种基金份额申购赎回价钱、基金按期报 告、更新的招募阐发书、基金居品贵府概要、基金计帐陈述等公开败露的相干基金信息进行 复核、审查，并向基金管理东说念主进行书面或电子阐明。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当在指定报刊中弃取一家报刊败露本基金信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主应当向中国证监会基金电子败露网站报送拟败露的基金信息， 并保证相干报送信息的真确、准确、无缺、实时。          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   为强化投资者保护，造就信息败露服务质料，基金管理东说念主应当自中国证监会规矩之日起， 按照中国证监会规矩向投资者实时提供对其投资决策有紧要影响的信息。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除照章在指定媒介上败露信息外，还不错根据需要在其他人人 媒介败露信息，然则其他人人媒介不得早于指定媒介败露信息，况兼在不同媒介上败露兼并 信息的内容应当一致。   基金管理东说念主、基金托管东说念主除按法律法例要求败露信息外，也可着眼于为投资者决策提供 有用信息的角度，在保证公说念对待投资者、不误导投资者、不影响基金正常投资操作的前提 下，自主造就信息败露服务的质料。具体要求应当相宜中国证监会及自律规则的相干规矩。 前述自主败露如产生信息败露用度，该用度不得从基金财产中列支。   为基金信息败露义务东说念主公开败露的基金信息出具审计陈述、法律意见书的专科机构，应 当制作劳动底稿，并将相干档案至少保存到《基金合同》间隔后十年。   照章必须败露的信息发布后，基金管理东说念主、基金托管东说念主应当按影相干法律法例规矩将信 息置备于公司住所，供社会公众查阅、复制。   当出现下述情况时，基金管理东说念主和基金托管东说念主可暂停或蔓延败露基金相干信息：               招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                       §17 风险揭示      证券投资基金（以下简称“基金”）是一种历久投资器用，其主邀功能是分散投资，降 低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等约略提供固定收益预期的 金融器用，投资东说念主购买基金，既可能按其合手有份额共享基金投资所产生的收益，也可能承担 基金投资所带来的损失。基金在投资运作过程中可能濒临各式风险，既包括商场风险，也包 括基金自身的管理风险、工夫风险和合规风险等。      多半赎回风险是盛开式基金所私有的一种风险，即当单个交易日基金的净赎回苦求高出 上一日本基金总份额的百分之十时，投资东说念主将可能无法实时赎回合手有的全部基金份额。      基金分为股票基金、羼杂基金、债券基金、货币商场基金等不同类型，投资东说念主投资不同 类型的基金将得到不同的收益预期，也将承担不同进程的风险。一般来说，基金的收益预期 越高，投资东说念主承担的风险也越大。投资东说念主应当谨慎阅读基金合同、招募阐发书等基金法律文 件，了解基金的风险收益特征，并根据自身的投资目标、投资期限、投资教诲、资产情景等 判断基金是否和投资东说念主的风险承受智商相安妥。      基金管理东说念主建议基金投资者在弃取本基金之前，通过正规的门道，如：招商基金客户服 务热线（4008879555），招商基金公司网站（www.cmfchina.com）或者通过其他代销机构， 对本基金进行充分、谨慎的了解。在对我方的资金情景、投资期限、收益预期和风险承受能 力作念出客不雅合理的评估后，再作念出是否投资的决定。投资者应确保在投成本基金后，即使出 现短期的耗费也不会给我方的正常生存带来很大的影响。      投资东说念主应当充分了解基金按期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。按期定额投资是 疏浚投资东说念主进行历久投资、平均投资成本的一种简便易行的投资方式。然则按期定额投资并 不可避让基金投资所固有的风险，不可保证投资东说念主得到收益，也不是替代储蓄的等效搭理方 式。      基金管理东说念主承诺以至意信用、勤快尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证本基金一 定盈利，也不保证最低收益。基金管理东说念主管理的其他基金的事迹不组成对本基金事迹进展的 保证。基金管理东说念主提醒投资东说念主基金投资的“买者风景”原则，在作念出投资决策后，基金运营 情景与基金净值变化引致的投资风险，由投资东说念主自行包袱。      证券商场受各式因素的影响所引起的波动，将对本基金资产产生潜在风险。引起商场风 险的主要因素有：              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   货币政策、财政政策、产业政策、国有股减合手与流通政策等国度经济政策的变化会对质 券商场产生影响，导致证券商场价钱波动而产生的风险。   跟着经济运行的周期性变化，证券商场的收益水平也呈周期性变化，本基金的投资品种 可能发生价钱波动，收益水平也会随之变化，从而产生风险。   利率的变化径直影响着债券的价钱和收益率，同期也影响到证券商场资金供求关系，并 在一定进程上影响上市公司的盈利水平，上述变化将在一定进程上影响本基金的收益。   上市公司的筹划情景受多种因素影响，如管明智商、财务情景、商场远景、行业竞争、 东说念主员教养等都会导致公司盈利发生变化。如果本基金所投资的上市公司盈利下降，其股票价 格可能会下降，或约略用于分派的利润减少，导致本基金投资收益减少。   本基金的利润将主要采选现款体式来分派，而通货扩展将使现款购买力下降，从而影响 基金所产生的施行收益率。   流动性风险是指因证券商场交易量不及，导致证券不可飞速、低成土产货变现的风险。流 动性风险还包括基金出现多半赎回，致使莫得宽裕的现款应付赎回支付所引致的风险。   本基金的申购、赎回安排详见本招募阐发书“§7 基金份额的申购、赎回及改革”章节。   本基金的投资商场主要为证券交易所、寰宇银行间债券商场等流动性较好的标准型交易 风光，主要投资对象为具有精致流动性的金融器用（包括国内照章刊行上市的股票、存托凭 证、债券和货币商场器用等），同期本基金基于分散投资的原则在行业和个券方面未有高集 中度的特征，概括评估在正常商场环境下本基金的流动性风险适中。   基金出现多半赎回情形下，基金管理东说念主不错根据基金其时的资产组合情景或多半赎回份 额占比情况决定全额赎回、部分宽限赎回或暂停赎回。同期，如本基金单个基金份额合手有东说念主 在单个盛开日苦求赎回基金份额高出基金总份额一定比例以上的，基金管理东说念主有权对其采选 宽限办理赎回苦求的措施。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   在商场大幅波动、流动性衰退等顶点情况下发生无法应付投资者赎回需求的情形时，基 金管理东说念主将以保障投资者正当权益为前提，严格按照法律法例及基金合同的规矩，严慎登第 宽限办理多半赎回苦求、暂停接受赎回苦求、减慢支付赎回款项、收取短期赎回费、暂停基 金估值等流动性风险管理器用行动辅助措施。对于种种流动性风险管理器用的使用，基金管 理东说念主将依照严格审批、审慎决策的原则，实时有用地对风险进行监测和评估，使用前经过内 部审批按序并与基金托管东说念主协商一致。在施走运用种种流动性风险管理器用时，投资者的赎 回苦求、赎回款项支付等可能受到相应影响，基金管理东说念主将严格依照法律法例及基金合同的 约定进行操作，全面保障投资者的正当权益。   基金在交易过程发生交收失约，或者基金所投资债券之刊行东说念主出现失约、推辞支付到期 本息，都可能导致基金资产损成仇收益变化，从而产生风险。   在基金管理运作过程中，管理东说念主的常识、技能、教诲、判断等主不雅因素会影响其对相干 信息和经济形势、证券价钱走势的判断，从而影响基金收益水平。   标的指数并不可完全代表通盘股票商场。标的指数成份券的平均答谢率与通盘股票商场 的平均答谢率可能存在偏离。   标的指数成份券的价钱可能受到政事因素、经济因素、上市公司筹划情景、投资东说念主状貌 和交易轨制等各式因素的影响而波动，导致指数波动，从而使基金收益水平发生变化，产生 风险。   由于标的指数调治成份券或变更编制方法、标的指数成份券发生配股或增发等行动导致 成份券在标的指数中的权重发生变化、成份券派发现款红利、新股市值配售、成份券摘牌、 股流动性差等原因使本基金无法实时调治投资组合以及与基金运作相干的用度等因素使本 基金产生追踪偏离度和追踪短处。            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   本基金力图把握日均追踪偏离度的完全值不高出 0.5%，年化追踪短处不高出 7.75%，但 因标的指数编制规则调治或其他因素可能导致追踪短处，本基金净值进展与指数价钱走势可 能发生较大偏离。   标的指数成份券可能因各式原因临时或历久停牌，发生成份券停牌时，基金可能因无法 实时调治投资组合而导致追踪偏离度和追踪短处扩大。   本基金的标的指数由指数编制机构发布并管理和颂扬，改日指数编制机构可能由于各式 原因罢手对指数的管理和颂扬，本基金将根据基金合同的约定自该情形发生之日起十个劳动 日向中国证监会陈述并冷漠措置决策，如更换基金标的指数、改革运作方式，与其他基金合 并、或者间隔基金合同等，并在 6 个月内召集基金份额合手有东说念主大会进行表决，基金份额合手有 东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的，基金合同间隔。投资东说念主将濒临更换基金标的 指数、改革运作方式，与其他基金合并、或者间隔基金合同等风险。   自指数编制机构罢手标的指数的编制及发布至措置决策详情并实施前，基金管理东说念主应按 照指数编制机构提供的最近一个交易日的指数信息罢免基金份额合手有东说念主利益优先原则提拔 基金投资运作，该期间由于标的指数不再更新等原因可能导致指数进展与相干商场进展有在 互异，影响投资收益。   根据本基金的投资策略，为了得到特出指数的投资答谢，不错在被迫追踪指数的基础上 进行一些优化调治，如在一定幅度内减少或增强成份券的权重、替换或者加多一些非成份券。 调治投资组合的决策存在一定的省略情味，其投资收益率可能高于指数收益率但也有可能低 于指数收益率。 交易轨制，由于保证金交易具有杠杆性，当出现不利行情时，细小的变动就可能会使投资东说念主 权益遇到较大损失。同期，股指期货遴荐逐日无欠债结算轨制，如果莫得在规矩的时刻内补 足保证金，按规矩将被强制平仓，可能给基金净值带来紧要损失。   资产支合手证券是一种债券性质的金融器用。资产支合手证券具有一定的价钱波动风险、流 动性风险、信用风险等风险。本公司将本着严慎和把握风险的原则进行资产支合手证券投资， 请基金份额合手有东说念主温雅包括投资资产支合手证券可能导致的基金净值波动、流动性风险和信用 风险在内的各项风险。   本基金可参与转融通证券出借业务，濒临的风险包括但不限于：(1)流动性风险：濒临 大额赎回时，可能因证券出借原因发生无法实时变现文付赎回款项的风险；(2)信用风险：             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 证券出借敌手方可能无法实时返璧证券、无法支付相应权益补偿及借约用度的风险；(3)市 场风险：证券出借后可能濒临出借期间无法实时处置证券的商场风险。   本基金的投资范围包括存托凭证，可能濒临存托凭证价钱大幅波动致使出现较大耗费的 风险，以及与存托凭证刊行机制相干的风险，包括存托凭证合手有东说念主与境外基础证券刊行东说念主的 鼓舞在法律地位、享有权利等方面存在互异可能激勉的风险；存托凭证合手有东说念主在分成派息、 欺骗表决权等方面的特殊安排可能激勉的风险；存托条约自动敛迹存托凭证合手有东说念主的风险； 因多地上市酿成存托凭证价钱互异以及波动的风险；存托凭证合手有东说念主权益被摊薄的风险；存 托凭证退市的风险；已在境外上市的基础证券刊行东说念主，在合手续信息败露监管方面与境内可能 存在互异的风险；境表里法律轨制、监管环境互异可能导致的其他风险。   债券回购为造就基金组合收益提供了可能，但也存在一定的风险。举例：回购交易中， 交易敌手在回购到期时不可偿还全部或部分证券或价款，酿成基金资产损失的风险；回购利 率大于债券投资收益而导致的风险；由于回购操作导致投资总量放大，进而放大基金组合风 险的风险；债券回购在对基金组合收益进行放大的同期，也放大了基金组合的波动性（尺度 差），基金组合的风险将会加大；回购比例越高，风险裸露进程也就越高，对基金净值酿成 损失的可能性也就越大。如发生债券回购交收失约，质押券可能濒临被处置的风险，因处置 价钱、数目、时刻等的省略情，可能会给基金资产酿成损失。 的风险   本基金法律文献投资章节相干风险收益特征的表述是基于投资范围、投资比例、证券市 场普遍规则等作念出的概述性态状，代表了一般商场情况下本基金的历久风险收益特征。销售 机构(包括直销机构和其他销售机构)根据相干法律法例对本基金进行风险评价，不同的销售 机构遴荐的评价方法也不同，因此销售机构的风险等级评价与基金法律文献中风险收益特征 的表述可能存在不同，投资东说念主在购买本基金时需按照销售机构的要求完成风险承受智商与产 品风险之间的匹配磨砺。   相干当事东说念主在业务各法子操作过程中，因里面把握存在残障或者东说念主为因素酿成操作演叨 或违抗操作规程等引致的风险，举例，越权违法交易、管帐部门诓骗、交易裂缝、IT 系统 故障等风险。            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   在盛开式基金的各式交易行动或者后台运作中，可能因为工夫系统的故障或者差错而影 响交易的正常进行或者导致投资者的利益受到影响。这种工夫风险可能来自基金管理公司、 登记机构、销售机构、证券交易所、证券登记结算机构等等。   由于法律法例方面的原因，某些商场行动受到限制或合同不可正常实行，导致基金资产 的损失。   斗争、天然灾害等不可抗力因素的出现，将会严重影响证券商场的运行，可能导致基金 资产的损失。金融商场危险、行业竞争、代理商失约、托管行失约等超出基金管理东说念主自身直 接把握智商之外的风险，可能导致基金或者基金份额合手有东说念主利益受损。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）        §18 基金合同的变更、间隔和基金财产的计帐 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定的可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。 后依照《信息败露办法》的相干规矩在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相干按序后，《基金合同》应当间隔： 邻接的； 动之外的因素致使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、指数编制 机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额合手有 东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的； 组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。 从事证券、期货相干业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金财 产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。 现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （1）《基金合同》间隔情形出刻下，由基金财产计帐小组长入经受基金；             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   （2）对基金财产和债权债务进行清理和阐明；   （3）对基金财产进行估值和变现；   （4）制作计帐陈述；   （5）聘任管帐师事务所对计帐陈述进行外部审计，聘任讼师事务所对计帐陈述出具法 律意见书；   （6）将计帐陈述报中国证监会备案并公告；   （7）对基金剩余财产进行分派。 变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期货相干业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                  §19 基金合同的内容概要      （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干规矩，基金管理东说念主的权利包括但不限 于： 产； 金合同》及国度相干法律规矩，应呈报中国证监会和其他监管部门，并采选必要措施保护基 金投资者的利益； 合同》规矩的用度； 财产投资于证券所产生的权利； 易； 行动； 机构； 非交易过户等的业务规则；             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）      （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干规矩，基金管理东说念主的义务包括但不限 于： 售、申购、赎回和登记事宜； 理和运作基金财产； 基金财产和基金管理东说念主的财产彼此零丁，对所管理的不同基金分别管理，分别记账，进行证 券投资； 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主运作基金财产； 金合同》等法律文献的规矩，按相干规矩计较并公告基金净值信息，详情基金份额申购、赎 回的价钱； 同》过甚他相干规矩另有规矩外，在基金信息公开败露前应予守密，不向他东说念主显露； 益； 金托管东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 以上； 够按照《基金合同》规矩的时刻和方式，随时查阅到与基金相干的公开贵府，并在支付合理 成本的条件下得到相干贵府的复印件；             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 管东说念主； 承担抵偿责任，其抵偿责任不因其退任而免除； 《基金合同》酿成基金财产损失机，基金管理东说念主应为基金份额合手有东说念主利益向基金托管东说念主追偿； 承担责任； 理东说念主承担全部召募用度，将已召募资金并加计银行同期活期进款利息在基金召募期结果后      （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干规矩，基金托管东说念主的权利包括但不限 于： 家法律法例行动，对基金财产、其他当事东说念主的利益酿成紧要损失的情形，应呈报中国证监会， 并采选必要措施保护基金投资者的利益； 办理证券交易资金计帐；      （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干规矩，基金托管东说念主的义务包括但不限 于： 金托管业务的专职东说念主员，负责基金财产托处事宜；          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 的安全，保证其托管的基金财产与基金托管东说念主自有财产以及不同的基金财产彼此零丁；对所 托管的不同的基金分别配置账户，零丁核算，分账管理，保证不同基金之间在账户配置、资 金划拨、账册记录等方面彼此零丁； 任何第三东说念主谋取利益，不得寄托第三东说念主托管基金财产； 的约定，根据基金管理东说念主的投资指示，实时办理计帐、交割事宜； 基金信息公开败露前赐与守密，不得向他东说念主显露； 价钱； 在各艰苦方面的运作是否严格按照《基金合同》的规矩进行；如果基金管理东说念主有未实行《基 金合同》规矩的行动，还应当阐发基金托管东说念主是否采选了允洽的措施； 基金管理东说念主、基金份额合手有东说念主照章召集基金份额合手有东说念主大会； 构，并文牍基金管理东说念主； 任而免除； 东说念主因违抗《基金合同》酿成基金财产损失机，应为基金份额合手有东说念主利益向基金管理东说念主追偿；            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   （1）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干规矩，基金份额合手有东说念主的权利包括但 不限于： 表决权； 仲裁；   （2）根据《基金法》、《运作办法》过甚他相干规矩，基金份额合手有东说念主的义务包括但 不限于： 出投资决策，自行承担投资风险；   基金份额合手有东说念主大会由基金份额合手有东说念主组成，基金份额合手有东说念主的正当授权代表有权代表 基金份额合手有东说念主出席会议并表决。基金份额合手有东说念主合手有的本基金兼并类别的每一基金份额拥 有对等的投票权。   本基金份额合手有东说念主大会未设立日常机构，若改日本基金份额合手有东说念主大会成立日常机构， 则按照届时有用的法律法例的规矩实行。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   （1）除法律法例、中国证监会或《基金合同》另有规矩外，当出现或需要决定下列事 由之一的，应当召开基金份额合手有东说念主大会： 的除外； 基金管理东说念主收到提议当日的基金份额计较，下同）就兼并事项书面要求召开基金份额合手有东说念主 大会； 事项。   （2）在不违抗法律法例、基金合同的约定以及对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影 响的情况下，以下情况可由基金管理东说念主和基金托管东说念主协商后修改，不需召开基金份额合手有东说念主 大会： 影响的条件下，调治本基金的申购费率、调低赎回费率、调低销售服务费率、变更收费方式 或调治基金份额类别配置； 金合同》当事东说念主权利义务关系发生紧要变化； 下，基金推出新业务或服务；              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 在对基金份额合手有东说念主利益无本色性不利影响的条件下，调治相干认购、申购、赎回、改革、 基金交易、非交易过户、转托管等业务规则；      （1）除法律法例规矩或《基金合同》另有约定外，基金份额合手有东说念主大会由基金管理东说念主 召集；      （2）基金管理东说念主未按规矩召集或不可召开时，由基金托管东说念主召集；      （3）基金托管东说念主觉得有必要召开基金份额合手有东说念主大会的，应当向基金管理东说念主冷漠书面 提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知基金托管 东说念主。基金管理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不 召集或在规矩时刻内未能作出版面回答，基金托管东说念主仍觉得有必要召开的，应当由基金托管 东说念主自行召集，并自出具书面决定之日起 60 日内召开并示知基金管理东说念主，基金管理东说念主应当配 合；      （4）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就兼并事项书面要求召开基金 份额合手有东说念主大会，应当向基金管理东说念主冷漠书面提议。基金管理东说念主应当自收到书面提议之日起 理东说念主决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；基金管理东说念主决定不召集或在规 定时刻内未能作出版面回答，代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主仍觉得有 必要召开的，应当向基金托管东说念主冷漠书面提议。基金托管东说念主应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集，并书面示知冷漠提议的基金份额合手有东说念主代表和基金管理东说念主；基金托管东说念主 决定召集的，应当自出具书面决定之日起 60 日内召开；      （5）代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主就兼并事项要求召开基金份额 合手有东说念主大会，而基金管理东说念主、基金托管东说念主都不召集的或在规矩时刻内未能作出版面回答，单 独或整个代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额合手有东说念主有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额合手有东说念主照章自行召集基金份额合手有东说念主大会的，基金管理东说念主、 基金托管东说念主应当配合，不得摧毁、侵扰；      （6）基金份额合手有东说念主会议的召集东说念主负责弃取详情开会时刻、地点、方式和权益登记日。      （1）召开基金份额合手有东说念主大会，召集东说念主应于会议召开前 30 日，在指定媒介公告。基金 份额合手有东说念主大认知知应至少载明以下内容：            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 投递时刻和地点；   （2）采选通信开会方式并进行表决的情况下，由会议召集东说念主决定在会议文牍中阐发本 次基金份额合手有东说念主大会所采选的具体通信方式、寄托的公证机关过甚接洽方式和接洽东说念主、表 决意见寄交的截止时刻和收取方式。   （3）如召集东说念主为基金管理东说念主，还应另行书面文牍基金托管东说念主到指定地点对表决意见的 计票进行监督；如召集东说念主为基金托管东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主到指定地点对表决意 见的计票进行监督；如召集东说念主为基金份额合手有东说念主，则应另行书面文牍基金管理东说念主和基金托管 东说念主到指定地点对表决意见的计票进行监督。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒不派代表对表决意见 的计票进行监督的，不影响表决意见的计票着力。   基金份额合手有东说念主大会可通过现场开会方式、通信开会方式或法律法例及监管部门允许的 其他方式召开，会议的召开方式由会议召集东说念主详情。   （1）现场开会。由基金份额合手有东说念主本东说念主出席或以代理投票授权寄托讲解寄托代表出席， 现场开会时基金管理东说念主和基金托管东说念主的授权代表应当列席基金份额合手有东说念主大会，基金管理东说念主 或基金托管东说念主不派代表列席的，不影响表决着力。现场开会同期相宜以下条件时，不错进行 基金份额合手有东说念主大会议程： 的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解相宜法律法例、《基金合同》和会议文牍的规矩， 况兼合手有基金份额的凭证与基金管理东说念主合手有的登记贵府相符； 额不少于本基金在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）。   （2）通信开会。通信开会系指基金份额合手有东说念主将其对表决事项的投票以书面体式或会 议规矩的其他体式在表决结果日昔日投递至召集东说念主指定的地址。通信开会应以书面方式或会 议规矩的相宜法律法例或监管机构允许的其他体式进行表决。   在同期相宜以下条件时，通信开会的方式视为有用： 示性公告； 东说念主）到指定地点对表决意见的计票进行监督。会议召集东说念主在基金托管东说念主（如果基金托管东说念主为             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 召集东说念主，则为基金管理东说念主）和公证机关的监督下按照会议文牍规矩的方式收取基金份额合手有 东说念主的表决意见；基金托管东说念主或基金管理东说念主经文牍不参加收取表决意见的，不影响表决着力； 基金份额不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%）； 的代理东说念主，同期提交的合手有基金份额的凭证、受托出具表决意见的代理东说念主出具的寄托东说念主合手有 基金份额的凭证及寄托东说念主的代理投票授权寄托讲解相宜法律法例、《基金合同》和会议文牍 的规矩，并与基金登记机构记录相符，况兼寄托东说念主出具的代理投票授权寄托书相宜法律法例、 基金合同和会议文牍的规矩；   （3）在相宜法律法例或监管机构允许的前提下，经会议文牍载明，基金份额合手有东说念主也 不错遴荐网罗、电话或其他方式进行表决，或者遴荐网罗、电话或其他方式授权他东说念主代为出 席会议并表决，具体方式由会议召集东说念主详情并在会议文牍中列明。   （4）重新召集基金份额合手有东说念主大会的条件   基金份额合手有东说念主大会应当有代表二分之一以上（含二分之一）基金份额的合手有东说念主参加， 方可召开。   参加基金份额合手有东说念主大会的合手有东说念主的基金份额低于上述规矩比例的，召集东说念主不错在原公 告的基金份额合手有东说念主大会召开时刻的三个月以后、六个月以内，就原定审议事项重新召集基 金份额合手有东说念主大会。重新召集的基金份额合手有东说念主大会应当有代表三分之一以上（含三分之一） 基金份额的合手有东说念主参加，方可召开。   （1）议事内容及提案权   议事内容为关系基金份额合手有东说念主利益的紧要事项，如《基金合同》的紧要修改、决定终 止《基金合同》、更换基金管理东说念主、更换基金托管东说念主、与其他基金合并、法律法例及《基金 合同》规矩的其他事项以及会议召集东说念主觉得需提交基金份额合手有东说念主大会计议的其他事项。   基金份额合手有东说念主大会的召集东说念主发出召聚积议的文牍后，对原有提案的修改应当在基金份 额合手有东说念主大会召开前实时公告。   基金份额合手有东说念主大会不得对未预先公告的议事内容进行表决。   （2）议事按序   在现场开会的方式下，起先由大会主合手东说念主按照下列第 7 条文定按序详情和公布监票东说念主， 然后由大会主合手东说念主宣读提案，经计议后进行表决，并形成大会决议。大会主合手东说念主为基金管理 东说念主授权出席会议的代表，在基金管理东说念主授权代表未能主合手大会的情况下，由基金托管东说念主授权 其出席会议的代表主合手；如果基金管理东说念主授权代表和基金托管东说念主授权代表均未能主合手大会，                招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 则由出席大会的基金份额合手有东说念主和代理东说念主所合腕表决权的 50%以上（含 50%）选举产生又名基 金份额合手有东说念主行动该次基金份额合手有东说念主大会的主合手东说念主。基金管理东说念主和基金托管东说念主拒不出席或 主合手基金份额合手有东说念主大会，不影响基金份额合手有东说念主大会作出的决议的着力。      会议召集东说念主应当制作出席会议东说念主员的签名册。签名册载明参加会议东说念主员姓名（或单元名 称）、身份讲解文献号码、合手有或代表有表决权的基金份额、寄托东说念主姓名（或单元称呼）和 接洽方式等事项。      在通信开会的情况下，起先由召集东说念主提前 30 日公布提案，在所文牍的表决截止日历后      基金份额合手有东说念主所合手每份基金份额有一票表决权。      基金份额合手有东说念主大会决议分为一般决议和相等决议：      （1）一般决议，一般决议须经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的 50% 以上（含 50%）通过方为有用；除下列第（2）项所规矩的须以相等决议通过事项之外的其 他事项均以一般决议的方式通过。      （2）相等决议，相等决议应当经参加大会的基金份额合手有东说念主或其代理东说念主所合腕表决权的 更换基金管理东说念主或者基金托管东说念主、间隔《基金合同》、与其他基金合并以相等决议通过方为 有用。      基金份额合手有东说念主大会采选记名方式进行投票表决。      采选通信方式进行表决时，除非在计票时有充分的相背凭据讲解，不然提交相宜会议通 知中规矩的阐明投资者身份文献的表决视为有用出席的投资者，口头相宜会议文牍规矩的表 决意见视为有用表决，表决意见暗昧不清或彼此矛盾的视为弃权表决，但应当计入出具表决 意见的基金份额合手有东说念主所代表的基金份额总和。      基金份额合手有东说念主大会的各项提案或兼并项提案内并排的各项议题应当分开审议、逐项表 决。      （1）现场开会 运转后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主和代理东说念主中选举两名基金份额合手有东说念主代表与大会 召集东说念主授权的又名监督员共同担任监票东说念主；如大会由基金份额合手有东说念主自行召集或大会天然由 基金管理东说念主或基金托管东说念主召集，然则基金管理东说念主或基金托管东说念主未出席大会的，基金份额合手有 东说念主大会的主合手东说念主应当在会议运转后文告在出席会议的基金份额合手有东说念主中选举三名基金份额 合手有东说念主代表担任监票东说念主。基金管理东说念主或基金托管东说念主不出席大会的，不影响计票的着力。                招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 果。 布表决结果后立即对所投票数要求进行重新盘点。监票东说念主应当进行重新盘点，重新盘点以一 次为限。重新盘点后，大会主合手东说念主应当就地公布重新盘点结果。 计票的着力。      （2）通信开会      在通信开会的情况下，计票方式为：由大会召集东说念主授权的两名监督员在基金托管东说念主授权 代表（若由基金托管东说念主召集，则为基金管理东说念主授权代表）的监督下进行计票，并由公证机关 对其计票过程赐与公证。基金管理东说念主或基金托管东说念主拒派代表对表决意见的计票进行监督的， 不影响计票和表决结果。      基金份额合手有东说念主大会的决议，召集东说念主应当自通过之日起 5 日内报中国证监会备案。      基金份额合手有东说念主大会的决议自表决通过之日起收效。      基金份额合手有东说念主大会决议自收效之日起依照《信息败露办法》的相干规矩在指定媒介上 公告。如果遴荐通信方式进行表决，在公告基金份额合手有东说念主大会决议时，必须将公文凭全文、 公证机构、公证员姓名等一同公告。      基金管理东说念主、基金托管东说念主和基金份额合手有东说念主应当实行收效的基金份额合手有东说念主大会的决议。 收效的基金份额合手有东说念主大会决议对全体基金份额合手有东说念主、基金管理东说念主、基金托管东说念主均有敛迹 力。 但凡径直援用法律法例或监管规则的部分，如将来法律法例或监管规则修改导致相干内容被 取消或变更的，基金管理东说念主与基金托管东说念主协商一致并提前公告后，可径直对本部安分容进行 修改和调治，无需召开基金份额合手有东说念主大会审议。      基金利润指基金利息收入、投资收益、公允价值变动收益和其他收入扣除相干用度后的 余额，基金已已毕收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。      基金可供分派利润指结果收益分派基准日基金未分派利润与未分派利润中已已毕收益 的孰低数。              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）      （1）在相宜相干基金分成条件的前提下，本基金每年收益分派次数最多为 12 次，每次 收益分派比例不得低于该次可供分派利润的 10%，若《基金合同》收效活气 3 个月可不进行 收益分派；      （2）本基金收益分派方式分两种：现款分成与红利再投资，投资者可弃取现款红利或 将现款红利自动转为相应类别基金份额进行再投资；若投资者不弃取，本基金默许的收益分 配方式是现款分成；      （3）基金收益分派后种种基金份额的基金份额净值不可低于面值；即基金收益分派基 准日的种种基金份额的基金份额净值减去该类每单元基金份额收益分派金额后不可低于面 值；      （4）A 类基金份额和 C 类基金份额之间由于 A 类基金份额不收取而 C 类基金份额收取 销售服务费将导致在可供分派利润上有所不同；本基金兼并类别的每份基金份额享有同瓜分 配权；      （5）基金可供分派利润为正的情况下，方可进行收益分派；      （6）法律法例或监管机构另有规矩的，从其规矩。      基金收益分派决策中应载明截止收益分派基准日的可供分派利润、基金收益分派对象、 分派原则、分派时刻、分派数额及比例、分派方式等内容。      本基金收益分派决策由基金管理东说念主拟定，并由基金托管东说念主复核，依照《信息败露办法》 的相干规矩在指定媒介公告。      基金红利披发日距离收益分派基准日（即可供分派利润计较截止日）的时刻不得高出      收益分派遴荐红利再投资方式免收再投资的用度。      基金收益分派时所发生的银行转账或其他手续用度由投资者自行承担。当投资者的现款 红利小于一定金额，不及于支付银行转账或其他手续用度时，基金登记机构可将基金份额合手 有东说念主的现款红利自动转为相应类别基金份额。红利再投资的计较方法，依照《业务规则》执 行。      （1）基金管理东说念主的管理费；             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   （2）基金托管东说念主的托管费；   （3）C 类基金份额的基金销售服务费；   （4）标的指数许可使用费；   （5）《基金合同》收效后与基金相干的信息败露用度；   （6）《基金合同》收效后与基金相干的管帐师费、讼师费、诉讼费和仲裁费；   （7）基金份额合手有东说念主大会用度；   （8）基金的证券、期货交易用度；   （9）基金的银行汇划用度；   （10）基金相干账户的开户及颂扬用度；   （11）按照国度相干规矩和《基金合同》约定，不错在基金财产中列支的其他用度。   （1）基金管理东说念主的管理费   本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.20%年费率计提。管理费的计较方法如下：   H=E×1.20%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金管理费   E 为前一日的基金资产净值   基金管理费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个劳动日内从 基金财产中一次性支付给基金管理东说念主。若遇法定节沐日、公放假等，支付日历顺延。   （2）基金托管东说念主的托管费   本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.15%的年费率计提。托管费的计较方法如下：   H=E×0.15%÷当年天数   H 为逐日应计提的基金托管费   E 为前一日的基金资产净值   基金托管费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个劳动日内从 基金财产中一次性支付给基金托管东说念主。若遇法定节沐日、公休日等，支付日历顺延。   （3）C 类基金份额的基金销售服务费   销售服务费可用于本基金商场推行、销售以及基金份额合手有东说念主服务等各项用度。本基金 份额分为不同的类别，其中，A 类基金份额不收取销售服务费，C 类基金份额销售服务费年 费率为 0.4%。   销售服务费计较方法如下：   H=E×R÷当年天数   H 为 C 类基金份额逐日应计提的销售服务费              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   E 为 C 类基金份额前一日基金资产净值   R 为 C 类基金份额适用的销售服务费率   销售服务费逐日计提，逐日累计至每月月末，按月支付。经基金管理东说念主与基金托管东说念主核 对一致后，基金托管东说念主按照与基金管理东说念主协商一致的方式于次月首日起第 2-5 个劳动日内从 基金财产中划出，经登记机构分别支付给各个基金销售机构。若遇法定节沐日、公休日等， 支付日历顺延。   （4）标的指数许可使用费   本基金按照基金管理东说念主与标的指数许可方所缔结的指数使用许可条约中所规矩的指数 许可使用费计提方法支付指数许可使用费。指数许可使用费的费率、具体计较方法及支付方 式见招募阐发书。   如果指数使用许可条约约定的指数许可使用费的计较方法、费率和支付方式等发生调治， 本基金将遴荐调治后的方法或费率计较指数许可使用费。基金管理东说念主将在招募阐发书更新或 其他公告中败露基金最新适用的方法。   上述“1、基金用度的种类”中第（5）－（11）项用度，根据相干法例及相应条约规矩， 按用度施行开销金额列入当期用度，由基金托管东说念主从基金财产中支付。   下列用度不列入基金用度：   （1）基金管理东说念主和基金托管东说念主因未履行或未完全履行义务导致的用度开销或基金财产 的损失；   （2）基金管理东说念主和基金托管东说念主处理与基金运作无关的事项发生的用度；   （3）《基金合同》收效前的相干用度；   （4）其他根据相干法律法例及中国证监会的相干规矩不得列入基金用度的方式。   在法律法例规矩的范围内，基金管理东说念主和基金托管东说念主协商一致后，可根据基金发展情况 调治基金管理费率、基金托管费率、销售服务费率等相干费率。   调治基金管理费率、基金托管费率等费率，须召开基金份额合手有东说念主大会审议，调低销售 服务费率，无谓召开基金份额合手有东说念主大会审议。   基金管理东说念主应于新的费率实施日前依照《信息败露办法》的相干规矩在指定媒介上公告。   本基金运作过程中触及的各征税主体，其征税义务按国度税收法律、法例实行。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   本基金为增强型股票指数基金，通过数目化的投资方法与严格的投资纪律敛迹，力图控 制本基金净值增长率与事迹比拟基准之间的日均追踪偏离度的完全值不高出 0.5%，年化跟 踪短处不高出 7.75%，同期竭力于已毕特出标的指数的事迹进展，谋求基金资产的历久升值。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可改革债）、可 交换债、次级债、短期融资券、中期单据等）、债券回购、同行存单、银行进款、货币商场 器用、资产支合手证券、权证、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用(但须相宜中国证监会相干规矩)。   在履行允洽按序后，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽按序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年 以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   （1）组合限制   基金的投资组合应罢免以下限制： 指数成份券过甚备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%； 期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 但相宜中国证监会规矩的标的指数因素股投资不受此限； 证券的 10%，但相宜中国证监会规矩的标的指数因素股投资不受此限； 基金）合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 15%；本基 金管理东说念主管理的全部投资组合合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可 流通股票的 30%；但完全按照标的指数的组成比例进行投资的部分不受此限制；              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 的 10％； 券规模的 10％； 过其种种资产支合手证券整个规模的 10％； 支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评级陈述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得高出基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得高出基 金合手有的股票总市值的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得高出上一交易日基金资产净值的 20％；本基金所合手有的股票市值和买入、卖出股 指期货合约价值，整个（轧差计较）应当相宜基金合同对于股票投资比例的相干约定； 得高出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得高出基 金合手有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得高出上一交易日基金资产净值的 30%；基金所合手有的债券（不含到期日在一年以内的 政府债券）市值和买入、卖出洋债期货合约价值，整个（轧差计较）应当相宜基金合同对于 债券投资比例的相干约定； 值之和，不得高出基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 资产净值的 95%；             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性规矩》所述流动性受限证券的范围； 参与出借业务的单只证券不得高出本基金合手有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均计较；因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不相宜本条上述规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务 21）本基金总资产不 得高出基金净资产的 140%； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜 前述所规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；   除上述第 2）、13）、20、）22）、23）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相干约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜本基金合同的约定。基金托管东说念主 对基金的投资的监督与检验自本基金合同收效之日起运转。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规矩实行，但需提前公告。   （2）不容行动   为颂扬基金份额合手有东说念主的正当权益，基金财产不得用于下列投资或者行动：   基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、施行把握东说念主或者 与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交 易的，应当相宜本基金的投资地方和投资策略，罢免合手有东说念主利益优先原则，防护利益突破， 建立健全里面审批机制和评估机制，按照商场公说念合理价钱实行。相干交易必须预先得到基            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 金托管东说念主同意，并按法律法例赐与败露。紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经 过三分之二以上的零丁董事通过。基金管理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规矩实行。   基金资产净值是指基金资产总值减去基金欠债后的价值。   （1）证券交易所上市的有价证券的估值 价（收盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化且证券刊行 机构未发生影响证券价钱的紧要事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易 日后经济环境发生了紧要变化或证券刊行机构发生影响证券价钱的紧要事件的，可参考同样 投资品种的现行市价及紧要变化因素，调治最近交易市价，详情公允价钱。 值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济 环境未发生紧要变化，按最近交易日第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估 值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化的，遴荐估值工夫详情公允价值。 或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值全价中所含的债券应 收利息得到的净价进行估值；估值日莫得交易的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化， 按最近交易日收盘价或第三方估值机构提供的相应品种当日的估值全价减去收盘价或估值 全价中所含的债券应收利息得到的净价进行估值；如最近交易日后经济环境发生了紧要变化 的，遴荐估值工夫详情公允价值。 的资产支合手证券，遴荐估值工夫详情公允价值，在估值工夫难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。   （2）处于未上市期间的有价证券应差异如下情况处理： 估值方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值； 术难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值；           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 一股票的估值方法估值；非公开导行有明确锁按期的股票，按监管机构或行业协会相干规矩 详情公允价值。   （3）寰宇银行间债券商场交易的债券、资产支合手证券等固定收益品种，遴荐第三方估 值机构提供的估值价钱数据进行估值。   （4）兼并债券同期在两个或两个以上商场交易的，按债券所处的商场分别估值。   （5）本基金投资股指期货、国债期货等养殖品种合约，一般以估值当日结算价进行估 值，估值当日无结算价的，且最近交易日后经济环境未发生紧要变化的，遴荐最近交易日结 算价估值。   （6）合手有的银行按期进款或文牍进款以本金列示，按相应利率逐日计提利息。   （7）本基金投资存托凭证的估值核算，依照境内上市交易的股票实行。   （8）本基金参与转融通证券出借业务，按影相干法律法例和行业协会的相干规矩进行 估值。   （9）如有可信凭据标明按上述方法进行估值不可客不雅反馈其公允价值的，基金管理东说念主 可根据具体情况与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （10）相干法律法例以及监管部门有强制规矩的，从其规矩。如有新增事项，按国度最 新规矩估值。   如基金管理东说念主或基金托管东说念主发现基金估值违抗基金合同订明的估值方法、按序及相干法 律法例的规矩或者未能充分颂扬基金份额合手有东说念主利益时，应立即文牍对方，共同查明原因， 两边协商措置。   基金管理东说念主负责基金资产净值计较和基金管帐核算，并担任基金管帐责任方。就与本基 金相干的管帐问题，如经相干各方在对等基础上充分计议后，仍无法达成一致的意见，按照 基金管理东说念主对基金净值信息的计较结果对外赐与公布。   《基金合同》收效后，在运转办理基金份额申购或者赎回前，基金管理东说念主应当至少每周 公告一次基金资产净值和种种基金份额净值。   在运转办理基金份额申购或者赎回后，基金管理东说念主应当在不晚于每个盛开日的次日，通 过指定网站、基金销售机构网站或营业网点败露盛开日的基金份额净值和基金份额累计净值。   基金管理东说念主应当在不晚于半年度和年度终末一日的次日，在指定网站败露半年度和年度 终末一日的基金份额净值和基金份额累计净值。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   （1）变更基金合同触及法律法例规矩或本合同约定应经基金份额合手有东说念主大会决议通过 的事项的，应召开基金份额合手有东说念主大会决议通过。对于法律法例规矩和基金合同约定的可不 经基金份额合手有东说念主大会决议通过的事项，由基金管理东说念主和基金托管东说念主同意后变更并公告，并 报中国证监会备案。   （2）对于《基金合同》变更的基金份额合手有东说念主大会决议报中国证监会备案，自决议生 效后依照《信息败露办法》的相干规矩在指定媒介公告。   有下列情形之一的，经履行相干按序后，《基金合同》应当间隔：   （1）基金份额合手有东说念主大会决定间隔的；   （2）基金管理东说念主、基金托管东说念主职责间隔，在 6 个月内莫得新基金管理东说念主、新基金托管 东说念主邻接的；   （3）出现标的指数不相宜《指数基金指引》要求（因成份券价钱波动等指数编制方法 变动之外的因素致使标的指数不相宜要求及法律法例、监管机构另有规矩的除外）、指数编 制机构退出等情形，基金管理东说念主召集基金份额合手有东说念主大会对措置决策进行表决，基金份额合手 有东说念主大会未到手召开或就上述事项表决未通过的；   （4）《基金合同》约定的其他情形；   （5）相干法律法例和中国证监会规矩的其他情况。   （1）基金财产计帐小组：自出现《基金合同》间隔事由之日起 30 个劳动日内成立计帐 小组，基金管理东说念主组织基金财产计帐小组并在中国证监会的监督下进行基金计帐。   （2）基金财产计帐小组组成：基金财产计帐小组成员由基金管理东说念主、基金托管东说念主、具 有从事证券、期货相干业务资历的注册管帐师、讼师以及中国证监会指定的东说念主员组成。基金 财产计帐小组不错聘用必要的劳动主说念主员。   （3）基金财产计帐小组职责：基金财产计帐小组负责基金财产的看守、清理、估价、 变现和分派。基金财产计帐小组不错照章进行必要的民事行动。   （4）基金财产计帐按序： 意见书；            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   （5）基金财产计帐的期限为 6 个月，但因本基金所合手证券的流动性受到限制而不可及 时变现的，计帐期限相应顺延。   计帐用度是指基金财产计帐小组在进行基金计帐过程中发生的整个合理用度，计帐用度 由基金财产计帐小组优先从基金剩余财产中支付。   依据基金财产计帐的分派决策，将基金财产计帐后的全部剩余资产扣除基金财产计帐费 用、缴纳所欠税款并退回基金债务后，按基金份额合手有东说念主合手有的基金份额比例进行分派。   计帐过程中的相干紧要事项须实时公告；基金财产计帐陈述经具有证券、期货相干业务 资历的管帐师事务所审计并由讼师事务所出具法律意见书后报中国证监会备案并公告。基金 财产计帐公告于基金财产计帐陈述报中国证监会备案后 5 个劳动日内由基金财产计帐小组 进行公告。   基金财产计帐账册及相干文献由基金托管东说念主保存 15 年以上。   各方当事东说念主同意，因《基金合同》而产生的或与《基金合同》相干的一切争议，如经友 好协商未能措置的，应提交中国国际经济贸易仲裁委员会根据该会其时有用的仲裁规则进行 仲裁，仲裁地点为北京市，仲裁裁决是终端性的并对各方当事东说念主具有敛迹力，仲裁费和讼师 费由败诉方承担。   争议处理期间，《基金合同》当事东说念主应信守各自的职责，连接忠实、勤快、尽责地履行 基金合同规矩的义务，颂扬基金份额合手有东说念主的正当权益。   本《基金合同》受中国法律统领。   《基金合同》可印制成册，供投资者在基金管理东说念主、基金托管东说念主、销售机构的办公风光 和营业风光查阅。              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                §20 基金托管条约的内容概要   称呼：招商基金管理有限公司   住所：深圳市福田区深南通衢 7088 号   法定代表东说念主：王小青   设立日历：2002 年 12 月 27 日   批准设立文号：中国证监会证监基金字2002100 号文   组织体式：有限责任公司   注册成本：13.1 亿元东说念主民币   筹划范围：发起设立基金、基金管理及中国证监会批准的其他业务   存续期间：合手续筹划   电话：（0755）83199596   传真：（0755）83076974   接洽东说念主：赖念念斯   称呼：中国银行股份有限公司（简称“中国银行”）   住所及办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号   初次注册登记日历：1983 年 10 月 31 日   注册成本：东说念主民币贰仟玖佰肆拾叁亿捌仟柒佰柒拾玖万壹仟贰佰肆拾壹元整   法定代表东说念主：葛海蛟   基金托管业务批准文号：中国证监会证监基字【1998】24 号   托管部门信息败露接洽东说念主：许俊   传真：（010）66594942   中国银行客服电话：95566   存续期间：合手续筹划   筹划范围：招揽东说念主民币进款；披发短期、中期和历久贷款；办理结算；办理单据贴现； 刊行金融债券；代理刊行、代理兑付、承销政府债券；买卖政府债券；从事同行拆借；提供 信用证服务及担保；代理收付款项及代理保障业务；提供保障箱服务；外汇进款；外汇贷款； 外汇汇款；外汇兑换；国际结算；同行外汇拆借；外汇单据的承兑和贴现；外汇借钱；外汇 担保；结汇、售汇；刊行和代理刊行股票之外的外币有价证券；买卖和代理买卖股票之外的 外币有价证券；自营外汇买卖；代客外汇买卖；外汇信用卡的刊行和代理国外信用卡的刊行           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 及付款；资信看望、辩论、见证业务；组织或参加银团贷款；国际贵金属买卖；国际分支机 构筹划与当地法律许可的一切银行业务；在港澳地区的分行依据当地法则可刊行或参与代理 刊行当地货币；经中国东说念主民银行批准的其他业务。 对基金管理东说念主的下列投资运作进行监督。主要包括以下方面：   （1）对基金的投资范围、投资对象进行监督。   本基金的投资范围为具有精致流动性的金融器用，包括国内照章刊行上市的股票和存托 凭证（包括主板、中小板、创业板和其他经中国证监会核准上市的股票和存托凭证）、债券 （包括国债、央行单据、金融债、企业债、公司债、可转债（含可分离交易可改革债）、可 交换债、次级债、短期融资券、中期单据等）、债券回购、同行存单、银行进款、货币商场 器用、资产支合手证券、权证、股指期货、国债期货以及法律法例或中国证监会允许基金投资 的其他金融器用(但须相宜中国证监会相干规矩)。   在履行允洽按序后，本基金不错参与融资和转融通证券出借业务。   如法律法例或监管机构以后允许基金投资其他品种，基金管理东说念主在履行允洽按序后，可 以将其纳入投资范围。   基金的投资组合比例为：本基金投资于股票、存托凭证资产的比例不低于基金资产的 个交易日日终在扣除国债期货和股指期货合约需缴纳的交易保证金后，现款或到期日在一年 以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不包括结算备 付金、存出保证金、应收申购款等。   基金管理东说念主应将拟投资的股票库、债券库等各投资品种的具体范围提供给基金托管东说念主。 基金管理东说念主不错根据施行情况的变化，对各投资品种的具体范围赐与更新和调治，并文牍基 金托管东说念主。基金托管东说念主根据上述投资范围对基金的投资进行监督。   （2）对基金投融资比例进行监督： 指数成份券过甚备选成份券的资产不低于非现款基金资产的 80%； 期日在一年以内的政府债券投资比例整个不低于基金资产净值的 5%，其中，现款类资产不 包括结算备付金、存出保证金、应收申购款等； 但相宜中国证监会规矩的标的指数因素股投资不受此限；              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 于盛开期的按期盛开基金）合手有一家上市公司刊行的可流通股票，不得高出该上市公司可流 通股票的 15%；本基金管理东说念主管理的且由本托管东说念主托管的全部投资组合合手有一家上市公司发 行的可流通股票，不得高出该上市公司可流通股票的 30%；但完全按照标的指数的组成比例 进行投资的部分不受此限制； 的 10％； 券规模的 10％； 支合手证券期间，如果其信用等级下降、不再相宜投资尺度，应在评级陈述发布之日起 3 个月 内赐与全部卖出； 所申报的股票数目不高出拟刊行股票公司本次刊行股票的总量； 得高出基金资产净值的 10%；在职何交易日日终，合手有的卖出股指期货合约价值不得高出基 金合手有的股票总市值的 20％；在职何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交 金额不得高出上一交易日基金资产净值的 20％； 得高出基金资产净值的 15%；在职何交易日日终，合手有的卖出洋债期货合约价值不得高出基 金合手有的债券总市值的 30%；在职何交易日内交易（不包括平仓）的国债期货合约的成交金 额不得高出上一交易日基金资产净值的 30%； 值之和，不得高出基金资产净值的 95％，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一 年以内的政府债券）、权证、资产支合手证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等； 资产净值的 95%； 借期限在 10 个交易日以上的出借证券应纳入《流动性规矩》所述流动性受限证券的范围；             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 参与出借业务的单只证券不得高出本基金合手有该证券总量的 50%；最近 6 个月内日均基金资 产净值不得低于 2 亿元；证券出借的平均剩余期限不得高出 30 天，平均剩余期限按照市值 加权平均计较；因证券商场波动、证券刊行东说念主合并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素 致使基金投资不相宜本条上述规矩的，基金管理东说念主不得新增出借业务 18）本基金总资产不 得高出基金净资产的 140%； 证券商场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金不相宜 前述所规矩比例限制的，基金管理东说念主不得主动新增流动性受限资产的投资； 交易的，可接受质押品的禀赋要求应当与基金合同约定的投资范围保合手一致；本基金管理东说念主 承诺本基金与私募类证券资管居品及中国证监会认定的其他主体为交易敌手开展逆回购交 易的，可接受质押品的禀赋要求与基金合同约定的投资范围保合手一致，并承担由于不一致所 导致的风险或损失；   除上述第 2）、10）、17）、19）、20）项外，因证券、期货商场波动、证券刊行东说念主合 并、基金规模变动等基金管理东说念主之外的因素致使基金投资比例不相宜上述规矩投资比例的， 基金管理东说念主应当在 10 个交易日内进行调治。法律法例或监管部门另有规矩的，从其规矩。   基金管理东说念主应当自基金合同收效之日起 6 个月内使基金的投资组合比例相宜基金合同 的相干约定。期间，本基金的投资范围、投资策略应当相宜基金合同的约定。基金托管东说念主对 基金的投资的监督与检验自基金合同收效之日起运转。基金管理东说念主运用基金财产买卖基金管 理东说念主、基金托管东说念主过甚控股鼓舞、施行把握东说念主或者与其有紧要是非关系的公司刊行的证券或 者承销期内承销的证券，或者从事其他紧要关联交易的，应当相宜本基金的投资地方和投资 策略，罢免合手有东说念主利益优先原则，防护利益突破，建立健全里面审批机制和评估机制，按照 商场公说念合理价钱实行。相干交易必须预先得到基金托管东说念主同意，并按法律法例赐与败露。 紧要关联交易应提交基金管理东说念主董事会审议，并经过三分之二以上的零丁董事通过。基金管 理东说念主董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。   法律法例或监管部门取消或变更上述限制，如适用于本基金，基金管理东说念主在履行允洽程 序后，则本基金投资不再受相干限制或按变更后的规矩实行，但需提前公告。 算、基金份额净值计较、应收资金到账、基金用度开支及收入详情、基金收益分派、相干信 息败露、基金宣传推介材料中登载基金事迹进展数据等进行复核。 《基金合同》及本条约的约定，应实时请示基金管理东说念主，基金管理东说念主收到请示后应实时查对 阐明并以书面体式对基金托管东说念主发出回函并改正。在限期内，基金托管东说念主有权随时对请示事             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 项进行复查。基金管理东说念主对基金托管东说念主请示的违法事项未能在限期内纠正的，基金托管东说念主应 实时向中国证监会陈述。 定，应当推辞实行，并实时请示基金管理东说念主，并依照法律法例的规矩实时向中国证监会陈述。 基金托管东说念主发现基金管理东说念主依据交易按序依然收效的指示违抗法律法例和其他相干规矩，或 者违抗《基金合同》、本条约约定的，应当实时请示基金管理东说念主，并依照法律法例的规矩及 时向中国证监会陈述。 间内回答基金托管东说念主并改正，就基金托管东说念主的疑义进行解释或举证，对基金托管东说念主按照法例 要求需向中国证监会报送基金监督陈述的，基金管理东说念主应积极配合提供相干数据贵府和轨制 等。 律法例过甚行业监管要求的基础上，基金管理东说念主有权对基金托管东说念主履行本条约的情况进行必 要的核查，核查事项包括但不限于基金托管东说念主安全看守基金财产、开设基金财产的证券账户、 资金账户过甚他投资所需账户、复核基金管理东说念主计较的基金资产净值和基金份额净值、根据 基金管理东说念主指示办理计帐交收、相干信息败露和监督基金投资运作等行动。 当情理未实行或蔓延实行基金管理东说念主资金划拨指示、显露基金投资信息等违抗法律法例、                                       《基 金合同》及本条约相干规矩时，应实时以书面体式文牍基金托管东说念主限期纠正，基金托管东说念主收 到文牍后应实时查对并以书面体式对基金管理东说念主发出回函。在限期内，基金管理东说念主有权随时 对文牍县项进行复查，督促基金托管东说念主改正。基金托管东说念主对基金管理东说念主文牍的违法事项未能 在限期内纠正的，基金管理东说念主应依照法律法例的规矩陈述中国证监会。 基金管理东说念主核查托管财产的无缺性和真确性，在规矩时刻内回答基金管理东说念主并改正。      （1）基金财产应零丁于基金管理东说念主、基金托管东说念主的固有财产。      （2）基金托管东说念主应安全看守基金财产，未经基金管理东说念主的正当合规指示或法律法例、 《基金合同》及本条约另有规矩，不得自走运用、责罚、分派基金的任何财产。      （3）基金托管东说念主按照规矩开设基金财产的证券账户、资金账户过甚他投资所需账户。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   （4）基金托管东说念主对所托管的不同基金财产分别配置账户，与基金托管东说念主的其他业务和 其他基金的托管业求实行严格的分账管理，确保基金财产的无缺与零丁。   （5）除依据《基金法》、《运作办法》、《基金合同》过甚他相干法律法例规矩外， 基金托管东说念主不得寄托第三东说念主托管基金财产。   （1）基金召募期届满或基金管理东说念主文告罢手召募时，召募的基金份额总额、基金召募 金额、基金份额合手有东说念主东说念主数相宜《基金法》、《运作办法》等相干规矩的，由基金管理东说念主在 法按期限内聘任具有从事相干业务资历的管帐师事务所对基金进行验资，并出具验资陈述， 出具的验资陈述应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册管帐师署名方为有用。   （2）基金管理东说念主应将属于本基金财产的全部资金划入在基金托管东说念主处为本基金开立的 基金银行账户中，并确保划入的资金与验资阐明金额相一致。   （1）基金托管东说念主应负责本基金的银行账户的开设和管理。   （2）基金托管东说念主以本基金的口头开设本基金的银行账户。本基金的银行预留印鉴由基 金托管东说念主看守和使用。本基金的一切货币收支行动，包括但不限于投资、支付赎回金额、支 付基金收益、收取申购款，均需通过本基金的银行账户进行。   （3）本基金银行账户的开立和使用，限于温情开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得假借本基金的口头开立其他任何银行账户；亦不得使用本基金的银行账户进 行本基金业务之外的行动。   （4）基金银行账户的管理当相宜法律法例的相干规矩。   基金管理东说念主以本基金口头在基金托管东说念主招供的进款银行的指定营业网点开立进款账户， 基金托管东说念主负责该账户银行预留印鉴的看守和使用。在上述账户开立和账户相干信息变更过 程中，基金管理东说念主应提前向基金托管东说念主提供开户或账户变更所需的相干贵府。   （1）基金托管东说念主应现代表本基金，以基金托管东说念主和本基金联名的方式在中国证券登记 结算有限责任公司开设证券账户。   （2）本基金证券账户的开立和使用，限于温情开展本基金业务的需要。基金托管东说念主和 基金管理东说念主不得出借或转让本基金的证券账户，亦不得使用本基金的证券账户进行本基金业 务之外的行动。   （3）基金托管东说念主以自身法东说念主口头在中国证券登记结算有限责任公司开立结算备付金账 户，用于办理基金托管东说念主所托管的包括本基金在内的全部基金在证券交易所进行证券投资所 触及的资金结算业务。结算备付金的收取按照中国证券登记结算有限责任公司的规矩实行。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   （4）在本托管条约收效日之后，本基金被允许从事其他投资品种的投资业务的，触及 相干账户的开设、使用的，若无相干规矩，则基金托管东说念主应当比照并盲从上述对于账户开设、 使用的规矩。   （5）因业务发展需要而开立的其他账户，不错根据法律法例和《基金合同》的规矩， 在基金管理东说念主和基金托管东说念主商议后开立。新账户按相干规则使用并管理。   （6）法律法例等相干规矩对相干账户的开立和管理另有规矩的，从其规矩办理。   基金合同收效后，基金管理东说念主负责以基金的口头苦求并取得插足寰宇银行间同行拆借市 场的交易资历，并代表基金进行交易；基金托管东说念主负责以基金的口头在中央国债登记结算有 限责任公司和银行间商场计帐所股份有限公司开设银行间债券商场债券托管账户，并代表基 金进行银行间债券商场债券和资金的计帐。在上述手续办理完毕之后，由基金托管东说念主负责向 中国东说念主民银行报备。   基金财产投资的什物证券、银行按期进款存单等有价凭证由基金托管东说念主负责妥善看守。 基金托管东说念主对其之外机构施行有用把握的有价凭证不承担责任。   基金托管东说念主按照法律法例看守由基金管理东说念主代表基金签署的与基金相干的紧要合同及 相干凭证。基金管理东说念主代表基金签署相干紧要合同后应在收到合同底本后 30 日内将一份正 本的原件提交给基金托管东说念主。除本条约另有规矩外，基金管理东说念主在代表基金签署与基金相干 的紧要合同期应保证基金一方合手有两份以上的底本，以便基金管理东说念主和基金托管东说念主至少各合手 有一份底本的原件。紧要合同由基金管理东说念主与基金托管东说念主按规矩各自看守至少 15 年。对于 无法取得两份以上底本的，基金管理东说念主应向基金托管东说念主提供加盖公章的合同复印件，未经双 方协商或未在合同约定范围内，合同原件不得改革。   （1）基金资产净值是指基金资产总值减去欠债后的价值。基金份额净值是指计较日该 类基金资产净值除以计较日该类基金份额总和后的价值。种种基金份额净值的计较保留到小 数点后 4 位，一丝点后第 5 位四舍五入，由此产生的短处计入基金财产。法律法例或基金合 同另有规矩的，从其规矩。   （2）基金管理东说念主应每个劳动日对基金财产估值。但基金管理东说念主根据法律法例或基金合 同的规矩暂停估值时除外。估值原则应相宜《基金合同》、《证券投资基金管帐核算业务指 引》过甚他法律法例的规矩。用于基金信息败露的基金净值信息由基金管理东说念主负责计较，基          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 金托管东说念主复核。基金管理东说念主应于每个劳动日结果后计较当日的该基金份额资产净值，并以双 方约定的方式发送给基金托管东说念主。基金托管东说念主应付净值计较结果进行复核，并以两边约定的 方式将复核结果传送给基金管理东说念主，由基金管理东说念主对基金净值赐与公布。月末、年中庸年末 估值复核与基金管帐账目标查对同期进行。   （3）当相干法律法例或《基金合同》规矩的估值方法不可客不雅反馈基金财产公允价值 时，基金管理东说念主可根据具体情况，并与基金托管东说念主约定后，按最能反馈公允价值的价钱估值。   （4）基金管理东说念主、基金托管东说念主发现基金估值违抗《基金合同》订明的估值方法、按序 以及相干法律法例的规矩或者未能充分颂扬基金份额合手有东说念主利益时，两边应实时进行协商和 纠正。   （5）当基金资产的估值导致任一类基金份额净值一丝点后 4 位内（含第 4 位）发生差 错时，视为基金份额净值估值裂缝。当基金份额净值出现裂缝时，基金管理东说念主应当立即赐与 纠正，通报基金托管东说念主，并采选合理的措施留意损失进一步扩大；当计价裂缝达到该类基金 份额净值的 0.25%时，基金管理东说念主应当通报基金托管东说念主并报中国证监会备案；当计价裂缝达 到该类基金份额净值的 0.5%时，基金管理东说念主应当在报中国证监会备案的同期并实时进行公 告。如法律法例或监管机关对前述内容另有规矩的，按其规矩处理。   （6）除本条约和《基金合同》另有约定外，由于基金管理东说念主对外公布的任何基金净值 数据裂缝，导致该基金财产或基金份额合手有东说念主的施行损失，基金管理东说念主应付此承担责任。若 基金托管东说念主计较的净值数据正确，则基金托管东说念主对该损失不承担责任；若基金托管东说念主计较的 净值数据也不正确，则基金托管东说念主也欢跃担部分未正确履行复核义务的责任。如果上述裂缝 酿成了基金财产或基金份额合手有东说念主的欠妥得利，且基金管理东说念主及基金托管东说念主已各自承担了赔 偿责任，则基金管理东说念主应负责向欠妥得利之主体主见返还欠妥得利。如果返还金额不及以弥 补基金管理东说念主和基金托管东说念主已承担的抵偿金额，则两边按照各自抵偿金额的比例对返还金额 进行分派。   （7）由于证券、期货交易所及登记结算公司品级三方机构发送的数据裂缝，或由于其 他不可抗力原因，基金管理东说念主和基金托管东说念主天然依然采选必要、允洽、合理的措施进行检验， 然则未能发现该裂缝的，由此酿成的基金资产估值裂缝，基金管理东说念主和基金托管东说念主应免除赔 偿责任。但基金管理东说念主和基金托管东说念主应当积极采选必要的措施排除或消弱由此酿成的影响。   （8）如果基金托管东说念主的复核结果与基金管理东说念主的计较结果存在互异，且两边经协商未 能达成一致，基金管理东说念主不错按照其对基金份额净值的计较结果对外赐与公布，基金托管东说念主 不错将相干情况报中国证监会备案。   （1）基金账册的建立   基金管理东说念主和基金托管东说念主在《基金合同》收效后，应按照两边约定的兼并记账方法和会 计处理原则，分别独速即配置、登记和看守基金的全套账册，对两边各自的账册按期进行核            招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 对，彼此监督，以保证基金财产的安全。若两边对管帐处理方法存在分歧，应以基金管理东说念主 的处理方法为准。   （2）管帐数据和财务地方的查对   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按期就管帐数据和财务地方进行查对。如发现有在不符，双 方应实时查明原因并纠正。   （3）基金财务报表和按期陈述的编制和复核   基金财务报表由基金管理东说念主和基金托管东说念主每月分别零丁编制。月度报表的编制，应于每 月晦了后 5 个劳动日内完成。《基金合同》收效后，招募阐发书的信息发生紧要变更的，基 金管理东说念主应当在三个劳动日内，更新招募阐发书并登载在指定网站上。招募阐发书其他信息 发生变更的，基金管理东说念主至少每年更新一次；基金间隔运作的，基金管理东说念主不再更新招募说 明书。基金管理东说念主应当在每年结果之日起三个月内，编制完成基金年度陈述，将年度陈述登 载在指定网站上，并将年度陈述请示性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当在上半年结 束之日起两个月内，编制完成基金中期陈述，将中期陈述登载在指定网站上，并将中期陈述 请示性公告登载在指定报刊上。基金管理东说念主应当在季度结果之日起 15 个劳动日内，编制完 成基金季度陈述，将季度陈述登载在指定网站上，并将季度陈述请示性公告登载在指定报刊 上。《基金合同》收效不及两个月的，基金管理东说念主不错不编制当期季度陈述、中期陈述或者 年度陈述。   基金管理东说念主在月度报表完成当日，将报表盖印后提供给基金托管东说念主复核；基金托管东说念主在 收到后应 3 个劳动日内进行复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在季度报 告完成当日，将相干陈述提供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 5 个劳动日内完成 复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在中期陈述完成当日，将相干陈述提 供给基金托管东说念主复核，基金托管东说念主应在收到后 10 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面 文牍基金管理东说念主。基金管理东说念主在年度陈述完成当日，将相干陈述提供基金托管东说念主复核，基金 托管东说念主应在收到后 15 个劳动日内完成复核，并将复核结果书面文牍基金管理东说念主。基金管理 东说念主和基金托管东说念主之间的上述文献往来均以加密传确切方式或两边约定的其他方式进行。   基金托管东说念主在复核过程中，发现两边的报表存在不符时，基金管理东说念主和基金托管东说念主应共 同查明原因，进行调治，调治以两边招供的账务处理方式为准；若两边无法达成一致以基金 管理东说念主的账务处理为准。查对无误后，基金托管东说念主在基金管理东说念主提供的陈述上加盖托管业务 部门公章或者出具加盖托管业务部门公章的复核意见书或进行电子阐明，两边各自留存一份。 如果基金管理东说念主与基金托管东说念主不可于应当发布公告之日之前就相干报抒发成一致，基金管理 东说念主有权按照其编制的报表对外发布公告，基金托管东说念主有权就相干情况报证监会备案。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   基金份额合手有东说念主名册的内容包括但不限于基金份额合手有东说念主的称呼和合手有的基金份额。   基金份额合手有东说念主名册包括以下几类：   （1）基金召募期结果时的基金份额合手有东说念主名册；   （2）基金权益登记日的基金份额合手有东说念主名册；   （3）基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主名册；   （4）每半年度终末一个交易日的基金份额合手有东说念主名册。   对于每半年度终末一个交易日的基金份额合手有东说念主名册，基金管理东说念主应在每半年度结果后 权益登记日的基金份额合手有东说念主名册以及基金份额合手有东说念主大会登记日的基金份额合手有东说念主名册， 基金管理东说念主应在相干的名册生成后 5 个劳动日内向基金托管东说念主提供。   基金托管东说念主应妥善看守基金份额合手有东说念主名册。如基金托管东说念主无法妥善保存合手有东说念主名册， 基金管理东说念主应实时向中国证监会陈述，并代为履行看守基金份额合手有东说念主名册的职责。基金托 管东说念主应付基金管理东说念主由此产生的看守费给予补偿。   本条约两边当事东说念主经协商一致，不错对条约进行变更。变更后的新条约，其内容不得与 《基金合同》的规矩有任何突破。变更后的新条约应当报中国证监会备案。   发生以下情况，经履行允洽按序后，本托管条约应当间隔：   （1）《基金合同》间隔；   （2）本基金更换基金托管东说念主；   （3）本基金更换基金管理东说念主；   （4）发生《基金法》、《运作办法》或其他法律法例规矩的间隔事项。   基金管理东说念主和基金托管东说念主应按照《基金合同》及相干法律法例的规矩对本基金的财产进 行计帐。          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号） 商措置。但若自一方书面冷漠协商措置争议之日起 60 日内争议未能以协商方式措置的，则 任何一方有权将争议提交中国国际经济贸易仲裁委员会，并按其时有用的仲裁规则进行仲裁。 仲裁地点为北京，仲裁裁决是终端的，对仲裁各方当事东说念主均具有敛迹力。仲裁费和讼师费由 败诉方承担。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                §21 对基金份额合手有东说念主的服务   本基金管理东说念主承诺向基金份额合手有东说念主提供下列服务。同期，基金管理东说念主有权根据投资东说念主 的需要和商场的变化，对以下服务内容进行相应调治。   客户合手有指定银行的账户，通过招商基金网上交易平台，不错已毕在线开户交易。   招商基金网址：www.cmfchina.com 单。客户可通过招商基金客户服务热线或者网站进行账单服务定制或调动。服务用度由本基 金管理东说念主承担，客户无需独特承担用度。 的通信地址及接洽方式，并实时进行更新。本基金管理东说念主提供的贵府邮寄服务原则上遴荐邮 政平信邮寄方式，并不合邮寄贵府的投递作念出承诺和保证；也不合因邮寄贵府出现遗漏、泄 露而导致的径直或障碍损伤承担任何抵偿责任。 内容，也无法完全保证其安全性与实时性。因此招商基金管理公司不合电子邮件或短信息电 子化账单的投递作念出承诺和保证，也不合因互联网或通信等原因酿成的信息不无缺、显露等 而导致的径直或障碍损伤承担任何抵偿责任。   基金份额合手有东说念主不错通过招商基金管理公司网站、客户服务热线提交信息定制苦求，基 金管理东说念主通过手机短讯或 E-MAIL 方式发送基金份额合手有东说念主定制的信息。可定制的信息包括： 基金净值、投研不雅点、公司最新公告请示等，基金公司还将根据业务发展的施行需要，当令 调治定制信息的内容。   除了发送基金份额合手有东说念主定制的种种信息外，基金公司也会按期或不按期向预留手机号 码及 EMAIL 地址的基金份额合手有东说念主发送基金分成、节日请安、居品推行等信息。如基金份额 合手有东说念主不但愿经受到该类信息，不错通过招商基金客户服务热线取消该项服务。             招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）   基金份额合手有东说念主通过基金账号/开户证件号码及登录密码登录招商基金网站，可享有账 户查询、信息定制、贵府修改、搭理刊物查阅等多项在线服务。   招商基金网址：www.cmfchina.com   招商基金电子邮箱：cmf@cmfchina.com   招商基金客户服务热线提供全天候 24 小时的自动语音查询服务。基金份额合手有东说念主可进 行基金份额净值等信息的查询。   招商基金客户服务热线提供每周六天（法定节沐日除外），每天不少于 7 小时的东说念主工咨 询服务。基金份额合手有东说念主可通过该热线享受业务辩论、信息查询、投诉建议、信息定制、资 料修改等专项服务。   招商基金寰宇长入客户服务热线：400-887-9555（免远程话费）   基金份额合手有东说念主不错通过直销和代销机构网点柜台的意见簿、基金公司网站、客户服务 热线、书信及电子邮件等不同的渠说念对基金公司和销售网点提供的服务进行投诉。   对于劳动日历间受理的投诉，原则上是实时回复，对于不可实时回复的投诉，基金公司 将在承诺的时限内进行处理。对于非劳动日冷漠的投诉，将在顺延的劳动日当日进行处理。              招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                   §22 其他应败露事项 序号                     公告事项                    公告日历      第一号）      更新      更新      金销售业务的公告      理旗下基金销售业务的公告      下基金销售业务的公告          招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）          §23 招募阐发书存放过甚查阅方式   本招募阐发书存放在基金管理东说念主、基金托管东说念主的住所，并刊登在基金管理东说念主网站上。   投资东说念主可在办公时刻免费查阅本招募阐发书，也可按工本费购买本招募阐发书的复印件， 但应以本基金招募阐发书的底本为准。           招商中证 1000 指数增强型证券投资基金更新的招募阐发书（二零二五年第一号）                   §24 备查文献   投资者如果需了解更谨慎的信息，可向基金管理东说念主、基金托管东说念主或销售代理东说念主苦求查阅 以下文献：   （一）中国证监会准予招商中证 1000 指数增强型证券投资基金注册的文献；   （二）《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金基金合同》；   （三）《招商中证 1000 指数增强型证券投资基金托管条约》；   （四）基金管理东说念主业务资历批件、营业执照；   （五）基金托管东说念主业务资历批件、营业执照；   （六）讼师事务所法律意见书；   （七）中国证监会要求的其他文献。                                     招商基金管理有限公司

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